訊(記者李海媛)11月21日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)黑龍江辰能創(chuàng)新投資管理有限公司存在未按合同約定向投資者披露管理人重大事項信息；未對私募基金產(chǎn)品進行風險評級；未制定明確產(chǎn)品或者服務(wù)分級的具體依據(jù)、方法、流程等制度，客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制；未建立投資者評估數(shù)據(jù)庫并及時更新；未及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息等多項違規(guī)行為。

　　針對上述違規(guī)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對黑龍江辰能創(chuàng)新投資管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)恪盡職守履行基金管理人職責，切實維護投資者合法權(quán)益。