◎聶林浩

　　近日，證券監(jiān)管部門和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)部分違規(guī)私募基金管理人和相關(guān)個(gè)人作出處罰。

　　今年以來，監(jiān)管“扶優(yōu)限劣”勢(shì)頭不減。在業(yè)內(nèi)人士看來，伴隨一系列行業(yè)新規(guī)的落地，私募行業(yè)規(guī)范化水平將不斷得到提高。

　　近期，多家違規(guī)私募機(jī)構(gòu)和相關(guān)個(gè)人被采取行政監(jiān)管措施。從違規(guī)行為來看，主要是私募機(jī)構(gòu)向投資者募集資金后未向中基協(xié)辦理備案，其中不乏百億級(jí)私募。

　　12月8日，浙江證監(jiān)局對(duì)浙商創(chuàng)投股份有限公司等六家私募基金管理人及相關(guān)負(fù)責(zé)人出具警示函。

　　浙商創(chuàng)投是一家總部位于杭州的老牌私募，成立于2007年，注冊(cè)資本7.2億元，目前資產(chǎn)管理規(guī)模在100億元以上。浙江證監(jiān)局在警示函中表示，浙商創(chuàng)投存在四項(xiàng)違規(guī)行為，其中一項(xiàng)是以非公開方式對(duì)外募集資金且對(duì)外投資的合伙企業(yè)未向中基協(xié)辦理基金備案手續(xù)。浙商創(chuàng)投的違規(guī)行為還包括未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；管理的部分基金以“名股實(shí)債”的方式對(duì)外投資；2015年和2018年存在挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為等問題。

　　此外，據(jù)浙江證監(jiān)局披露，杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司、浙江浙商匯悅私募基金管理有限公司、杭州暾瀾投資管理有限公司等私募機(jī)構(gòu)同樣存在基金產(chǎn)品未在中基協(xié)備案或未及時(shí)備案的問題。

　　滬上某私募人士表示，私募基金管理人可能在準(zhǔn)備基金備案所需資料時(shí)遇到延誤或其他問題，這些資料包括基金合同、投資組合信息、管理人和基金承銷人的資質(zhì)文件、合格投資者確認(rèn)文件等。同時(shí)，有些私募基金管理人存在審批程序繁瑣、人員安排不當(dāng)、溝通不暢等內(nèi)部業(yè)務(wù)流程問題，或者對(duì)監(jiān)管規(guī)定的理解存在偏差，未及時(shí)了解新的監(jiān)管要求和規(guī)定，這些都會(huì)導(dǎo)致基金產(chǎn)品未備案或備案不及時(shí)，但這都不應(yīng)成為私募管理人不進(jìn)行產(chǎn)品備案的理由。

　　今年以來，監(jiān)管部門對(duì)私募基金行業(yè)的監(jiān)管力度不斷加碼。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至12月14日，11月以來各證監(jiān)局針對(duì)違規(guī)的私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)個(gè)人陸續(xù)開出67張罰單，中基協(xié)也開具了15張紀(jì)律處罰決定書。

　　12月8日中基協(xié)公告稱，廣東華一證券投資基金管理有限公司等三家私募基金管理人被注銷，原因是這三家失聯(lián)私募基金管理人公示期滿一個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并完成情況報(bào)告。12月1日，包括廈門景圓藍(lán)海創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司在內(nèi)的九家私募被中基協(xié)注銷，原因是這九家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書。

　　中基協(xié)信息顯示，截至12月14日，今年以來已有2453家私募完成注銷。其中，1664家為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，714家為私募證券投資基金管理人，74家為其他私募投資基金管理人。這些注銷的私募中，有1853家為協(xié)會(huì)注銷，552家為主動(dòng)注銷，48家為依公告注銷。

　　業(yè)內(nèi)人士分析稱，今年以來監(jiān)管新規(guī)頻出，私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”持續(xù)升級(jí)。將一些運(yùn)作不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)較大的機(jī)構(gòu)淘汰出局，可以提高整個(gè)行業(yè)的規(guī)范化水平。對(duì)于私募基金管理人員而言，要更加注重合規(guī)運(yùn)作，提高專業(yè)水平，以更好地適應(yīng)行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)并服務(wù)投資者。