因展業(yè)存在多項(xiàng)問題，這家私募和法定責(zé)任人一同被罰！

　　12月27日，浙江證監(jiān)局公布了對(duì)華僑基金管理有限公司（下稱“華僑基金”）和其法定代表人楊某瀟采取出具警示函措施的決定。

　　華僑基金在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：

　　一、管理的部分產(chǎn)品投前被管理人臨時(shí)占用購買理財(cái)產(chǎn)品未返還收益。

　　二、管理的部分產(chǎn)品未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

　　三、管理的部分產(chǎn)品延期的披露時(shí)限不符合合同約定。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十七條和第二十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)華僑基金采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，同時(shí)表示公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行投資者適當(dāng)性管理和信息披露義務(wù)。

　　華僑基金法定負(fù)責(zé)人楊某瀟也一同被出具警示函。浙江證監(jiān)局指出，楊某瀟作為公司法定代表人，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。

　　據(jù)官網(wǎng)信息，華僑基金成立于2013年，注冊資本2.8億元，擁有海內(nèi)外雙牌照，楊某瀟為該公司總裁。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公示信息顯示，華僑基金管理規(guī)模為0-5億元，并提示該機(jī)構(gòu)存在逾期未清算基金。

　　值得一提的是，早在2018年，華僑基金就曾因開展私募基金業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。

　　經(jīng)查，華僑基金在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、部分私募基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)。

　　二、部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報(bào)告。

　　三、部分私募證券基金委托個(gè)人提供投資建議。

　　四、未能保證向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)的相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條、第二十五條及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第五條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)華僑基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。