□本報記者張凌之

　　私募基金“扶優(yōu)限劣”又有新動作。近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)在官網(wǎng)披露對2家私募的紀(jì)律處分決定書，分別是深圳國財資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“深圳國財”)和華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理(橫琴)有限公司(簡稱“華聯(lián)匯垠”)。其中，深圳國財因委托無銷售資格機(jī)構(gòu)募集基金被公開譴責(zé)；華聯(lián)匯垠則因六項(xiàng)違規(guī)行為被撤銷管理人登記。

　　開年以來，中基協(xié)已連發(fā)12份紀(jì)律處分決定書，同時公告注銷6家期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見書的私募基金管理人登記。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，隨著私募基金發(fā)展進(jìn)入“快車道”，加強(qiáng)行政監(jiān)管，完善行業(yè)自律自治，是私募基金業(yè)長期不變的重要課題。私募基金行業(yè)在展現(xiàn)全新活力的同時，投資者也需擦亮雙眼，警惕違法違規(guī)私募；而私募基金管理人則需牢記監(jiān)管紅線，增強(qiáng)合規(guī)意識，保護(hù)投資者權(quán)益。

　　未盡管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

　　深圳國財是深圳的一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。中基協(xié)備案信息顯示，深圳國財成立于2003年6月，登記時間2017年1月，法定代表人為李麗君，管理規(guī)模區(qū)間0-5億元。

　　中基協(xié)公布的《紀(jì)律處分決定書》顯示，深圳國財存在以下兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是未盡管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，委托無銷售資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金。2017年6月27日，深圳國財與深圳指航投資顧問有限公司(簡稱“指航投顧”)簽署《私募基金備案咨詢服務(wù)合同》。根據(jù)合同約定，深圳國財委托指航投顧完成“深圳市前海鑫匯盛投資管理中心(有限合伙)”的備案，費(fèi)用13000元，“基金運(yùn)作過程中，深圳國財承諾不干涉指航投顧對基金產(chǎn)品的運(yùn)營管理”。同時，深圳國財無法提供資產(chǎn)證明、基金募集賬戶流水、底層投資協(xié)議、投資決策會議文件、信息披露文件等存檔文件，稱“中介代辦基金發(fā)行，管理人不掌握實(shí)際情況”。經(jīng)查，指航投顧不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格。二是不配合自律檢查。協(xié)會多次與系統(tǒng)內(nèi)登記高管聯(lián)系，均未獲得有效反饋。

　　對于深圳國財?shù)膬身?xiàng)違規(guī)行為，中基協(xié)決定對其進(jìn)行公開譴責(zé)。

　　存在六大違規(guī)行為

　　華聯(lián)匯垠是2016年成立于珠海的一家股權(quán)投資基金。由于被協(xié)會撤銷管理人登記，目前協(xié)會官網(wǎng)已查詢不到該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。

　　中基協(xié)公布的《紀(jì)律處分決定書》顯示，華聯(lián)匯垠存在以下六項(xiàng)違規(guī)行為：一是公司存在間接向投資者承諾保本保收益，定期向投資者支付固定收益的情形；二是公司未按照《基金合同》風(fēng)險揭示書的約定向投資者披露運(yùn)用基金財產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的情況；三是公司在華聯(lián)匯垠穩(wěn)健6號私募投資基金產(chǎn)品不定期開放募集期間，未向投資者揭示產(chǎn)品底層資產(chǎn)存在重大風(fēng)險；四是公司未按合同約定向投資者披露定期報告；五是公司存在未及時更新“海隆邸天佟企業(yè)管理中心(有限合伙)”投資者信息的情形；六是公司無合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。華聯(lián)匯垠提供的員工花名冊及基金產(chǎn)品運(yùn)行材料顯示，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人周平已于2021年2月5日離職，公司未聘任新的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

　　針對以上六項(xiàng)違規(guī)行為，中基協(xié)決定撤銷其基金管理人登記，取消其會員資格。

　　開年連發(fā)12份紀(jì)律處分書

　　開年以來，協(xié)會已連發(fā)12份紀(jì)律處分決定書。受到處分的機(jī)構(gòu)包括上海執(zhí)古資產(chǎn)管理有限公司、福建冠城資產(chǎn)管理有限公司、廣州國卓資產(chǎn)管理有限公司、國都京融(深圳)投資有限公司、北京華鼎彤澤投資管理有限公司。

　　此外，2月2日，中基協(xié)官微公告撤銷6家期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見書的私募基金管理人登記。包括深圳市永續(xù)傳承投資管理有限公司、珠海橫琴寧洋基金管理有限公司、青島普惠卓越投資管理有限公司等6家私募機(jī)構(gòu)。

　　“雖然不斷有私募被注銷，但這是行業(yè)正常的優(yōu)勝劣汰，私募基金管理規(guī)模基本保持穩(wěn)定。”業(yè)內(nèi)人士表示。協(xié)會最新公布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報顯示，截至2023年12月末，存續(xù)私募基金管理人21625家，管理基金數(shù)量153079只，管理基金規(guī)模20.58萬億元。其中，私募證券投資基金管理人8469家；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12893家；私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家；其他私募投資基金管理人254家。

　　基金業(yè)協(xié)會表示，協(xié)會將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。