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　　多家機(jī)構(gòu)因違規(guī)行為被處罰，涉及兩家規(guī)模超百億的量化私募

　　近日，深交所發(fā)布通知，多家機(jī)構(gòu)在參與IPO網(wǎng)下詢價過程中存在違規(guī)行為，其中包括前海人壽保險、北京卓識私募基金、嘉實(shí)資本、廣東天創(chuàng)私募基金等4家機(jī)構(gòu)。

　　北京卓識私募基金，一家規(guī)模超百億的量化私募，因內(nèi)部研究報告存在復(fù)制摘抄等問題而受到處罰。同時，中國證券業(yè)協(xié)會對上海衍復(fù)投資等機(jī)構(gòu)采取自律措施，上海珠池資產(chǎn)管理有限公司被列入限制名單6個月。

　　深交所指出，北京卓識私募基金在參與網(wǎng)下詢價時，風(fēng)險管理制度不完善，內(nèi)部控制措施不足，部分研究報告缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性。此外，中國證券業(yè)協(xié)會對上海衍復(fù)投資等機(jī)構(gòu)的自律檢查發(fā)現(xiàn)，定價依據(jù)不充分等問題。

　　廣東天創(chuàng)私募證券投資基金及嘉實(shí)資本管理有限公司也因參與打新過程中違規(guī)而受到處罰。上海珠池資產(chǎn)管理有限公司因存在虛增資產(chǎn)規(guī)模等問題被列入限制名單，期間不得參與IPO網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)。

　　兩家險資企業(yè)天安人壽保險股份有限公司和前海人壽保險股份有限公司也因打新違規(guī)問題受到處罰，涉及內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作流程的缺失或不完善等問題。