2024年05月17日，深圳證監(jiān)局公告，對(duì)深圳市中潤東方資產(chǎn)管理(以下簡稱中潤東方或公司)以及該公司的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，因在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中的違規(guī)行為，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中潤東方在管理私募證券投資基金中存在未按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，以及非合同約定的投資經(jīng)理進(jìn)行實(shí)際交易決策等行為，公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。如對(duì)此行政監(jiān)管措施不服，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，或者在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。