杭州悅易私募基金管理風(fēng)險(xiǎn)告知不完全,被浙江證監(jiān)局出具警示函
摘要: 2024年6月11日,浙江證監(jiān)局公告,對(duì)杭州悅易私募基金管理進(jìn)行處罰。據(jù)查,該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為:部分產(chǎn)品未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)告知警示過(guò)程進(jìn)行錄音或錄像,未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理、信息
2024年6月11日,浙江證監(jiān)局公告,對(duì)杭州悅易私募基金管理進(jìn)行處罰。據(jù)查,該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為:部分產(chǎn)品未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)告知警示過(guò)程進(jìn)行錄音或錄像,未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理、信息披露等方面的記錄及相關(guān)資料,未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé),未按基金合同約定建立有效的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度。這些行為違反了私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等多項(xiàng)規(guī)定。因此,浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí),杭州悅易私募基金管理被要求在收到?jīng)Q定書(shū)之日起7日內(nèi)提出整改報(bào)告,嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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