(記者馬嘉悅)記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，近期部分頭部私募收到通知，北京轄區(qū)私募投資基金管理人主體監(jiān)管試點正式啟動。有業(yè)內(nèi)人士稱，今年5月底，就曾收到《北京轄區(qū)私募投資基金管理人主體監(jiān)管試點工作方案》(以下簡稱“方案”)，方案稱，北京轄區(qū)私募基金管理人數(shù)量龐大、類型多樣、情況復(fù)雜，針對性采取適合的監(jiān)管方式，可能是較為合理的監(jiān)管工作方向。

　　北京一位私募人士稱，此次主體監(jiān)管試點是有助于行業(yè)風(fēng)險的事前監(jiān)管，納入首批名單的有20家證券類私募，大多為百億級私募，如明毅資產(chǎn)、樂瑞資產(chǎn)、淡水泉、仁橋資產(chǎn)、九坤投資、聚寬投資等。

　　方案顯示，北京轄區(qū)私募基金管理人數(shù)量龐大、類型多樣、情況復(fù)雜，通過分類分層的方式將私募基金管理人劃分為多種類型，針對性采取適合的監(jiān)管方式，可能是較為合理的監(jiān)管工作方向。其中主體監(jiān)管模式是針對頭部機(jī)構(gòu)這一重要主體類型的監(jiān)管工作方式。

　　方案明確稱，考慮到大型民營頭部機(jī)構(gòu)具有規(guī)范性、專業(yè)性、市場化程度較高的特點，對于監(jiān)管部門了解行業(yè)最佳實踐、引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展方向、服務(wù)北京市等工作目標(biāo)均能起到積極作用，北京證監(jiān)局按照管理規(guī)模和投資者數(shù)量排名，選出具有代表性的頭部民營機(jī)構(gòu)作為主體監(jiān)管工作試點對象。

　　據(jù)方案，此次北京轄區(qū)私募投資基金管理人主體監(jiān)管試點的工作方式和內(nèi)容，主要分為以下幾個方面：

　　一是建立信息報送制度。要求私募應(yīng)于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向指定郵箱報送《管理人檔案表》《基金產(chǎn)品情況表》，監(jiān)管將在此基礎(chǔ)上建立主體監(jiān)管機(jī)構(gòu)臺賬，用于跟進(jìn)主體監(jiān)管機(jī)構(gòu)情況。具體來看，報送情況包括管理人股東、員工等基本情況，管理人主要財務(wù)數(shù)據(jù)，內(nèi)部制度建設(shè)和內(nèi)控監(jiān)督情況，以及合規(guī)及風(fēng)險管理情況等。

　　方案還要求，私募及主要股東、關(guān)聯(lián)方發(fā)生負(fù)面輿情、重大訴訟或涉眾投訴、重大控制權(quán)變動等情形，應(yīng)及時向指定郵箱提交書面報告或《重大事項報告書》，緊急情況應(yīng)口頭告知聯(lián)系人。

　　二是強(qiáng)化監(jiān)管激勵。方案指出，根據(jù)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管情況，監(jiān)管將視情況向基金業(yè)協(xié)會通報主體監(jiān)管對象相關(guān)的正面、負(fù)面信息，如建議加快辦理管理人登記或產(chǎn)品備案、納入分類整治列異名單、暫停產(chǎn)品備案等，通過雙向激勵起到積極引導(dǎo)規(guī)范展業(yè)的作用。