日前，北京證監(jiān)局官網(wǎng)披露一則處罰書(shū)顯示，國(guó)鵬投資在被處罰近3年后，時(shí)任總經(jīng)理?xiàng)畋｝埖奶幜P落地，被給予警告、罰款9萬(wàn)元，還被終身市場(chǎng)禁入。

　　天眼查APP顯示，國(guó)鵬投資由冠通咨詢(xún)服務(wù)有限公司、楊保龍分別持股90%、10%。

　　此外，國(guó)鵬投資已卷入多起法律訴訟，有投資者通過(guò)法律手段維權(quán)。該私募還被公示了35條股權(quán)凍結(jié)信息，2021年9月至今，國(guó)鵬投資及法定代表人宋悅多次被限制消費(fèi)。

　　曾于2021年11月收到罰單

　　2021年11月，北京證監(jiān)局向國(guó)鵬投資下發(fā)的處罰書(shū)顯示，國(guó)鵬投資是國(guó)鵬鼎盛契約型私募基金、國(guó)鵬鼎盛2號(hào)契約型私募基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)鵬鼎盛基金”)的管理人。國(guó)鵬投資主要存在三方面違規(guī)：一是將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，二是挪用基金財(cái)產(chǎn)，三是委托不具有基金托管人資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人。

　　將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)方面，處罰書(shū)顯示，2018年2月23日，國(guó)鵬投資管理的合伙型私募股權(quán)投資基金寧波公佑股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡(jiǎn)稱(chēng)“寧波公佑”)成立，主要投資方向?yàn)閿M從上海曜瞿如網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)(有限合伙)受讓其所持有的盛躍網(wǎng)絡(luò)科技(上海)有限公司部分股權(quán)。國(guó)鵬鼎盛基金向?qū)幉ü映鲑Y約2.7億元。因國(guó)鵬鼎盛基金尚未完成備案，青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型私募基金(統(tǒng)稱(chēng)“國(guó)鵬盛世基金”)代國(guó)鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款約2.7億元。而國(guó)鵬投資是國(guó)鵬鼎盛契約型、國(guó)鵬鼎盛2號(hào)契約型(以下統(tǒng)稱(chēng)：國(guó)鵬鼎盛基金)2只私募產(chǎn)品的管理人。

　　根據(jù)國(guó)鵬投資于2019年4月出具的《國(guó)鵬鼎盛、鼎盛2號(hào)契約型私募基金2018年年度報(bào)告》披露，國(guó)鵬鼎盛基金通過(guò)持有寧波公佑的份額，間接持有盛躍網(wǎng)絡(luò)1.06%的股份。國(guó)鵬盛世基金上述代國(guó)鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款的行為，不符合國(guó)鵬盛世基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定。國(guó)鵬投資將其他基金的財(cái)產(chǎn)用于國(guó)鵬鼎盛基金的投資活動(dòng)，屬于將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資的行為。

　　國(guó)鵬投資還涉及挪用基金財(cái)產(chǎn)的違規(guī)行為。處罰書(shū)顯示，國(guó)鵬鼎盛基金完成備案后，國(guó)鵬投資將國(guó)鵬鼎盛基金銀行賬戶(hù)中的2.7億元轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司天津銘正通達(dá)國(guó)際貿(mào)易有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“銘正通達(dá)”)和坤微盛世資產(chǎn)管理(北京)有限公司銀行賬戶(hù)。其中，有5182萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)至國(guó)鵬盛世基金銀行賬戶(hù)，剩余2.2億元資金最終轉(zhuǎn)至柳州市匯駿汽車(chē)銷(xiāo)售有限公司等企業(yè)以及若干自然人的銀行賬戶(hù)。上述2.2億元資金的運(yùn)用不符合國(guó)鵬鼎盛基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定，被國(guó)鵬投資挪作他用。此外，國(guó)鵬投資委托不具有基金托管人資格的青島銀行（002948）股份有限公司擔(dān)任國(guó)鵬鼎盛基金的托管人。

　　被終身市場(chǎng)禁入

　　北京證監(jiān)局認(rèn)為，時(shí)任國(guó)鵬投資總經(jīng)理?xiàng)畋｝埼幢M忠實(shí)勤勉義務(wù)，未能履行主持公司經(jīng)營(yíng)管理工作、組織實(shí)施公司投資方案的職責(zé)，組織國(guó)鵬投資違法違規(guī)行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。結(jié)合上述三項(xiàng)違法事實(shí)，該局決定對(duì)楊保龍給予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元的罰款。

　　鑒于國(guó)鵬投資上述違法違規(guī)行為涉案金額特別巨大、侵害眾多投資者合法權(quán)益、情節(jié)特別嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序并造成惡劣社會(huì)影響，楊保龍是國(guó)鵬投資上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違法違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，北京證監(jiān)局決定，對(duì)楊保龍采取終身市場(chǎng)禁入措施，自北京證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　據(jù)中基協(xié)消息，楊保龍參股的國(guó)鵬投資、圓融投資已分別在2020年8月、2020年6月由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)。

　　另一涉案私募圓融投資“劣跡斑斑”

　　另一涉案私募圓融投資在2019年便被青島監(jiān)管局下發(fā)了罰單，連同楊保龍?jiān)趦?nèi)的3位高管同時(shí)被罰。

　　罰單顯示，經(jīng)青島監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)檢查和核查后，發(fā)現(xiàn)圓融投資存在三大問(wèn)題：一是圓融投資在內(nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴(yán)重失職，未能恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。圓融投資為國(guó)鵬投資發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，發(fā)行的私募基金產(chǎn)品青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型實(shí)際募集、發(fā)行、投資、管理、投資者維護(hù)和信息披露工作均由國(guó)鵬投資從事；而圓融投資無(wú)人實(shí)際管理上述基金，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)。

　　二是圓融投資在中基協(xié)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)。經(jīng)查，公司實(shí)際辦公地址非備案登記地址；登記的高管人員朱昀、任順英、謝朝暉均未實(shí)際履職；未及時(shí)更新相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　三是圓融投資未妥善保存青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型私募基金相關(guān)檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向。