從事不符合規(guī)定的明股實(shí)債業(yè)務(wù) 晉建私募被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正
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作者：佚名
摘要： (記者唐燕飛)近日，廣東證監(jiān)局對(duì)晉建私募基金管理(橫琴)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“晉建私募”)采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，該公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是向合格投資者之外的個(gè)人募集資
(記者唐燕飛)近日，廣東證監(jiān)局對(duì)晉建私募基金管理(橫琴)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“晉建私募”)采取責(zé)令改正措施。
經(jīng)查，該公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是向合格投資者之外的個(gè)人募集資金。二是從事不符合規(guī)定的明股實(shí)債業(yè)務(wù)。三是向投資者提供的信息披露文件不準(zhǔn)確。四是在投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷中注明得分情況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)之間的匹配關(guān)系，未取得部分投資者資產(chǎn)證明文件，投資者適當(dāng)性管理存在不足。
廣東證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并表示該公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
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