安徽證監(jiān)局:對(duì)中科私募基金有限公司采取責(zé)令改正措施
摘要: 安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中科私募基金有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中科私募基金有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在以下情形:一、部分基金產(chǎn)品在合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)方面未嚴(yán)格履行
安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中科私募基金有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中科私募基金有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在以下情形:一、部分基金產(chǎn)品在合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)方面未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性義務(wù);二、部分基金產(chǎn)品在募集材料中約定固定收益;三、在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)過程中,在盡職調(diào)查、投資決策、投后管理等方面未恪盡職守、履行誠實(shí)信用謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。安徽證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。








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