【導(dǎo)讀】溫州啟元資產(chǎn)因網(wǎng)下詢價(jià)與配售業(yè)務(wù)違規(guī)被罰

　　4月28日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，因開展私募業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，對溫州啟元資產(chǎn)及相關(guān)人員開具罰單。

　　啟元資產(chǎn)存在四類違規(guī)行為

　　信息顯示，因開展私募業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，溫州啟元資產(chǎn)及法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理胡開，均被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。另外，該局還要求上述二者在收到?jīng)Q定書之日起7日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

　　罰單顯示，溫州啟元資產(chǎn)存在四類違規(guī)行為：一是出借私募產(chǎn)品作為外部通道；二是關(guān)聯(lián)交易未按基金合同約定履行相應(yīng)程序和信息披露；三是部分產(chǎn)品的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%；四是證券交易所首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)不規(guī)范。胡開作為公司高管，對公司前述問題負(fù)有主要責(zé)任。

　　曾因違規(guī)行為被限制網(wǎng)下詢價(jià)配售六個月

　　今年1月16日，中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于對溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司采取列入網(wǎng)下投資者限制名單以及警示的自律措施決定書》。

　　該決定書指出，上交所在2024年6月開展的注冊制新股網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)網(wǎng)下投資者自律檢查中發(fā)現(xiàn)，溫州啟元資產(chǎn)存在以下三類情形：

　　一是未履行報(bào)價(jià)評估和決策程序，新股報(bào)價(jià)決策僅由一人在內(nèi)部報(bào)告的建議價(jià)格區(qū)間內(nèi)確定最終報(bào)價(jià)，存在最終報(bào)價(jià)的集體決策過程缺失的情況；

　　二是定價(jià)依據(jù)不充分，內(nèi)部研究報(bào)告估值區(qū)間的邏輯推導(dǎo)過程不嚴(yán)謹(jǐn)，最終報(bào)價(jià)的確定缺少嚴(yán)謹(jǐn)完整的邏輯推導(dǎo)過程，存在通過主觀判斷確定最終報(bào)價(jià)的情況；

　　三是新股詢價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程不完善，研究報(bào)告撰寫、投資決策等制度機(jī)制缺失。現(xiàn)行制度未涵蓋注冊制下主板板塊，2023年以來參與注冊制主板詢價(jià)項(xiàng)目履行相關(guān)內(nèi)部控制的依據(jù)缺失。內(nèi)部制度對獨(dú)立報(bào)價(jià)的要求不明確，在制度建設(shè)上未能體現(xiàn)對報(bào)價(jià)獨(dú)立性的重視和要求等。

　　鑒于上述違規(guī)情形，中證協(xié)已就處理措施向溫州啟元資產(chǎn)事先告知，但該私募提出兩大陳述申辯意見：一是針對檢查期間提出的問題和不足，公司立即成立了整改工作小組，對新股業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和優(yōu)化，已于2024年8月20日向上交所遞交了整改文件，匯報(bào)了整改情況，各項(xiàng)整改工作已取得顯著成效；二是希望中證協(xié)能夠綜合考量市場情況、違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等主客觀因素，對公司從輕或者減輕采取處理措施。

　　最終中證協(xié)決定，對溫州啟元資產(chǎn)采取列入網(wǎng)下投資者限制名單六個月以及警示的自律措施。

　　資料顯示，溫州啟元資產(chǎn)成立于2014年12月，2015年5月完成登記，注冊及實(shí)繳資本均為1000萬元。這是一家私募證券投資基金，在管規(guī)模區(qū)間為10億～20億元，登記在冊的全職員工有27人，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間是今年1月。

　　中基協(xié)官網(wǎng)顯示，溫州啟元資產(chǎn)旗下正在運(yùn)作中的產(chǎn)品共72只，正常清算、延期清算、提前清算的產(chǎn)品各有3只、2只、124只。