中證報(bào)(記者黃靈靈)近期，多家深圳私募機(jī)構(gòu)因存在將在管產(chǎn)品投資管理職責(zé)交由他人行使，由非公司從業(yè)人員承擔(dān)部分私募基金投資管理職責(zé)等相關(guān)情形，被深圳證監(jiān)局出具警示函。

　　未獨(dú)立進(jìn)行投資決策

　　日前，記者從深圳證監(jiān)局獲悉，經(jīng)查，深圳前海昆桐資產(chǎn)管理有限公司、深圳高盛鑫私募證券基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未獨(dú)立進(jìn)行投資決策，將在管產(chǎn)品投資管理職責(zé)交由他人行使的情形。

　　深圳證監(jiān)局表示，上述情形說(shuō)明公司在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)兩家公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局提示，如對(duì)相關(guān)行政監(jiān)管措施不服，可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，前述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　不公平對(duì)待投資者

　　有的私募機(jī)構(gòu)則因管理不規(guī)范，導(dǎo)致公司及相關(guān)責(zé)任人均被點(diǎn)名警示。

　　深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，深圳澤源私募證券基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在由非公司從業(yè)人員承擔(dān)部分私募基金投資管理職責(zé)、不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者的情形，說(shuō)明公司在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)的過(guò)程中未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

　　同時(shí)，楊光負(fù)責(zé)相關(guān)私募基金投資運(yùn)作，實(shí)施了不公平對(duì)待同一私募基金不同投資者的違規(guī)行為，未恪守相關(guān)行為規(guī)范。

　　深圳證監(jiān)局指出，相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)深圳澤源私募證券基金管理有限公司、楊光采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局提示，如對(duì)相關(guān)行政監(jiān)管措施不服，可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，前述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。