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    關(guān)于對(duì)德裕嘉鴻私募基金管理(杭州)有限公司采取出具警示函措施的決定

    來(lái)源: 證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局 作者:佚名

    摘要: 德裕嘉鴻私募基金管理(杭州)有限公司:經(jīng)查,你公司在管理部分基金產(chǎn)品中存在以下行為:一、通過(guò)私募基金產(chǎn)品為其他機(jī)構(gòu)提供規(guī)避監(jiān)管要求的通道服務(wù)、協(xié)助其他機(jī)構(gòu)發(fā)行債券;二、未按合同約定對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行有關(guān)審

      德裕嘉鴻私募基金管理(杭州)有限公司:

      經(jīng)查,你公司在管理部分基金產(chǎn)品中存在以下行為:

      一、通過(guò)私募基金產(chǎn)品為其他機(jī)構(gòu)提供規(guī)避監(jiān)管要求的通道服務(wù)、協(xié)助其他機(jī)構(gòu)發(fā)行債券;

      二、未按合同約定對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行有關(guān)審批和信息披露;

      三、未建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放制度。

      上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款、第二十四條,《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào))第十條、第十五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),做好投資者溝通保護(hù)工作。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起7日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告,杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規(guī)行為,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

      如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

      浙江證監(jiān)局

      2025年12月9日

      

    關(guān)鍵詞:

    決定書(shū)

    審核:yj127 編輯:yj127

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