央廣網(wǎng)北京12月11日消息(記者馮方)12月10日，甘肅證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)甘肅興掖投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，對(duì)甘肅興掖投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，甘肅興掖投資存在以下問(wèn)題：一是未對(duì)2家機(jī)構(gòu)投資者是否符合合格投資者進(jìn)行認(rèn)定；二是使用私募基金財(cái)產(chǎn)投資關(guān)聯(lián)方未履行投資決策程序；三是員工實(shí)際情況與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公示從業(yè)人員信息不符。

　　甘肅證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第十一條第一款、第十二條第一款、第二十五條第一款和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第十一條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對(duì)甘肅興掖投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。甘肅證監(jiān)局要求，甘肅興掖投資應(yīng)當(dāng)汲取教訓(xùn)，積極整改，健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，切實(shí)履行私募基金管理人職責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向甘肅證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

　　甘肅證監(jiān)局表示，如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。