保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）：中信建投證券股份有限公司

　　聯(lián)席主承銷(xiāo)商：長(zhǎng)城證券股份有限公司

　　特別提示

　　上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“復(fù)旦微電”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕2號(hào)）、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第144號(hào)〕）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)令〔第174號(hào)〕），上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）頒布的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)實(shí)施辦法》（上證發(fā)〔2019〕21號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引》（上證發(fā)〔2019〕46號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)指引》”）、《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（上證發(fā)〔2018〕40號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（上證發(fā)〔2018〕41號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2019〕148號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》”）以及《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)〔2019〕149號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定，以及上交所有關(guān)股票發(fā)行上市規(guī)則和最新操作指引等有關(guān)規(guī)定首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市。

　　本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)均通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申購(gòu)平臺(tái)”）進(jìn)行，請(qǐng)網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

　　中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投證券”、“保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商），長(zhǎng)城證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)城證券”）擔(dān)任本次發(fā)行的聯(lián)席主承銷(xiāo)商（中信建投證券及長(zhǎng)城證券合稱(chēng)“聯(lián)席主承銷(xiāo)商”）。

　　特別提醒網(wǎng)下投資者注意的是，為進(jìn)一步規(guī)范科創(chuàng)板新股發(fā)行承銷(xiāo)秩序，促進(jìn)網(wǎng)下投資者嚴(yán)格按照科學(xué)、獨(dú)立、客觀(guān)、審慎的原則參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)，上交所網(wǎng)下IPO系統(tǒng)新增上線(xiàn)審慎報(bào)價(jià)相關(guān)功能。具體要求如下：

　?。?）就同一次科創(chuàng)板IPO發(fā)行，網(wǎng)下IPO系統(tǒng)至多記錄同一網(wǎng)下投資者提交的2次初步詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)記錄。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入全部報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。提交2次報(bào)價(jià)記錄的，以第2次提交的報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。

　　（2）網(wǎng)下投資者首次提交報(bào)價(jià)記錄后，原則上不得修改，確有必要修改的，應(yīng)在第2次提交的頁(yè)面填寫(xiě)“報(bào)價(jià)修改理由”。系統(tǒng)記錄“報(bào)價(jià)修改理由”，作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)決策及相關(guān)內(nèi)控制度的依據(jù)。網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.01元，初步詢(xún)價(jià)階段網(wǎng)下配售對(duì)象最低擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)定為200萬(wàn)股，擬申購(gòu)數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為10萬(wàn)股，即網(wǎng)下投資者指定的配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超過(guò)200萬(wàn)股的部分必須是10萬(wàn)股的整數(shù)倍，每個(gè)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)3,360萬(wàn)股。

　　本次網(wǎng)下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象的申購(gòu)股數(shù)上限為3,360萬(wàn)股，占網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的50.00%。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，審慎合理確定申購(gòu)價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量。參與初步詢(xún)價(jià)時(shí)，請(qǐng)?zhí)貏e留意申報(bào)價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量對(duì)應(yīng)的申購(gòu)金額是否超過(guò)其提供給聯(lián)席主承銷(xiāo)商及在申購(gòu)平臺(tái)填報(bào)的2021年7月13日（T-8日）的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。聯(lián)席主承銷(xiāo)商發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，超過(guò)其向聯(lián)席主承銷(xiāo)商提交資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模申購(gòu)的，則該配售對(duì)象的申購(gòu)無(wú)效。

　　敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及繳款、棄購(gòu)股份處理等方面，具體內(nèi)容如下：

　　1、本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。戰(zhàn)略配售、初步詢(xún)價(jià)、網(wǎng)下發(fā)行及網(wǎng)上發(fā)行由聯(lián)席主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織。戰(zhàn)略配售在中信建投證券處進(jìn)行；初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行通過(guò)上交所網(wǎng)下IPO申購(gòu)平臺(tái)（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。特別提醒網(wǎng)下投資者注意的是，為進(jìn)一步督促網(wǎng)下投資者發(fā)揮專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)化定價(jià)能力，遵循獨(dú)立、客觀(guān)、誠(chéng)信的原則，在充分、深入研究的基礎(chǔ)上合理確定申報(bào)價(jià)格，上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)在現(xiàn)有的資產(chǎn)規(guī)模承諾中新增關(guān)于審慎報(bào)價(jià)的相關(guān)承諾。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售對(duì)象由保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投、發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃以及其他戰(zhàn)略投資者組成，戰(zhàn)略配售相關(guān)情況詳見(jiàn)“二、戰(zhàn)略配售”。

　　2、發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商將通過(guò)網(wǎng)下初步詢(xún)價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

　　3、網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象：本次網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象為經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及符合一定條件的私募基金管理人等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

　　4、初步詢(xún)價(jià)：本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)時(shí)間為2021年7月20日（T-3日）9:30-15:00。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過(guò)上交所網(wǎng)下IPO申購(gòu)平臺(tái)（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）填寫(xiě)、提交擬申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。

　　參與詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者可以為其管理的不同配售對(duì)象賬戶(hù)分別填報(bào)一個(gè)報(bào)價(jià)，每個(gè)報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含配售對(duì)象信息、每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)。同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬申購(gòu)價(jià)格不超過(guò)3個(gè)。初步詢(xún)價(jià)時(shí)，同一網(wǎng)下投資者填報(bào)的擬申購(gòu)價(jià)格中，最高價(jià)格與最低價(jià)格的差額不得超過(guò)最低價(jià)格的20%。

　　網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.01元，初步詢(xún)價(jià)階段網(wǎng)下配售對(duì)象最低擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)定為200萬(wàn)股，擬申購(gòu)數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為10萬(wàn)股，即網(wǎng)下投資者指定的配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超過(guò)200萬(wàn)股的部分必須是10萬(wàn)股的整數(shù)倍，每個(gè)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)3,360萬(wàn)股。

　　特別提示一：網(wǎng)下投資者須如實(shí)提交資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模證明材料，并嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購(gòu)金額不得超過(guò)向聯(lián)席主承銷(xiāo)商提交的配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模證明材料以及《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模，確保其在《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中填寫(xiě)的總資產(chǎn)數(shù)據(jù)應(yīng)與其提交的資產(chǎn)規(guī)模證明材料中的金額保持一致。其中，公募基金、基金專(zhuān)戶(hù)、資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募基金（含期貨公司及其資管子公司產(chǎn)品）等產(chǎn)品以初步詢(xún)價(jià)日前第五個(gè)工作日（2021年7月13日，T-8日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)；自營(yíng)投資賬戶(hù)以公司出具的自營(yíng)賬戶(hù)資金規(guī)模說(shuō)明（資金規(guī)模截至2021年7月13日，T-8日）為準(zhǔn)。上述資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模證明材料均需加蓋公司公章或外部證明機(jī)構(gòu)公章。如出現(xiàn)配售對(duì)象擬申購(gòu)金額超過(guò)向聯(lián)席主承銷(xiāo)商提交的配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模證明材料以及《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模的情形，聯(lián)席主承銷(xiāo)商有權(quán)拒絕或剔除相關(guān)配售對(duì)象報(bào)價(jià)，并報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　網(wǎng)下投資者一旦報(bào)價(jià)即視為承諾其在中信建投證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)上傳的資產(chǎn)規(guī)模證明材料及填寫(xiě)的《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模與在申購(gòu)平臺(tái)提交的數(shù)據(jù)一致；若不一致，所造成的后果由網(wǎng)下投資者自行承擔(dān)。

　　特別提示二：特別提醒網(wǎng)下投資者注意的是，為促進(jìn)網(wǎng)下投資者審慎報(bào)價(jià)，便于核查科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者資產(chǎn)規(guī)模，上交所在網(wǎng)下IPO申購(gòu)平臺(tái)上新增了資產(chǎn)規(guī)模核查功能。要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作：

　　初步詢(xún)價(jià)前，投資者須在上交所網(wǎng)下IPO申購(gòu)平臺(tái)（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）內(nèi)如實(shí)填寫(xiě)截至2021年7月13日（T-8日）的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模，投資者填寫(xiě)的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其向聯(lián)席主承銷(xiāo)商提交的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模證明材料中的金額保持一致。

　　投資者需嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定申購(gòu)規(guī)模，申購(gòu)金額不得超過(guò)其向聯(lián)席主承銷(xiāo)商提交的資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。

　　投資者在上交所申購(gòu)平臺(tái)填寫(xiě)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模的具體流程是：

　?。?）投資者在初步詢(xún)價(jià)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)審慎報(bào)價(jià)進(jìn)行承諾，否則無(wú)法進(jìn)入初步詢(xún)價(jià)錄入階段。承諾內(nèi)容為“參與本次新股申購(gòu)的網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員已遵循獨(dú)立、客觀(guān)、誠(chéng)信的原則，嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序，在充分研究的基礎(chǔ)上理性審慎報(bào)價(jià)，在發(fā)行人啟動(dòng)發(fā)行后、詢(xún)價(jià)結(jié)束前不泄露本次報(bào)價(jià)、打聽(tīng)他人報(bào)價(jià)，不故意壓低或抬高價(jià)格，不存在同參與詢(xún)價(jià)的其他網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員、發(fā)行人以及承銷(xiāo)商進(jìn)行合謀報(bào)價(jià)、協(xié)商報(bào)價(jià)等任何違規(guī)行為。”

　?。?）投資者在提交初詢(xún)報(bào)價(jià)前，應(yīng)當(dāng)承諾資產(chǎn)規(guī)模情況，否則無(wú)法進(jìn)入初詢(xún)錄入階段。承諾內(nèi)容為“參與本次新股申購(gòu)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象已充分知悉，將對(duì)初詢(xún)公告要求的基準(zhǔn)日對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模是否超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)上限（擬申購(gòu)價(jià)格×初詢(xún)公告中的網(wǎng)下申購(gòu)數(shù)量上限）進(jìn)行確認(rèn)，該確認(rèn)與事實(shí)相符。上述配售對(duì)象擬申購(gòu)金額（擬申購(gòu)價(jià)格×擬申購(gòu)數(shù)量）不超過(guò)其資產(chǎn)規(guī)模，且已根據(jù)聯(lián)席主承銷(xiāo)商要求提交資產(chǎn)規(guī)模數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、有效。上述網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自行承擔(dān)因違反前述承諾所引起的全部后果”。

　　特別提醒網(wǎng)下投資者注意的是，為進(jìn)一步規(guī)范科創(chuàng)板新股發(fā)行承銷(xiāo)秩序，促進(jìn)網(wǎng)下投資者嚴(yán)格按照科學(xué)、獨(dú)立、客觀(guān)、審慎的原則參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)，上交所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng)新增上線(xiàn)審慎報(bào)價(jià)相關(guān)功能。具體要求如下：

　　1）就同一次科創(chuàng)板IPO發(fā)行，網(wǎng)下IPO系統(tǒng)至多記錄同一網(wǎng)下投資者提交的 2次初步詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)記錄。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入全部報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。提交2次報(bào)價(jià)記錄的，以第2次提交的報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。

　　2）網(wǎng)下投資者首次提交報(bào)價(jià)記錄后，原則上不得修改，確有必要修改的，應(yīng)在第2次提交的頁(yè)面填寫(xiě)“報(bào)價(jià)修改理由”。系統(tǒng)記錄“報(bào)價(jià)修改理由”，作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)決策及相關(guān)內(nèi)控制度的依據(jù)。

　?。?）投資者應(yīng)在初詢(xún)報(bào)價(jià)表格中填寫(xiě)“資產(chǎn)規(guī)模是否超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)金額上限”和“資產(chǎn)規(guī)模（萬(wàn)元）”。

　　對(duì)于資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)金額上限（本次發(fā)行可申購(gòu)金額上限=配售對(duì)象擬申購(gòu)價(jià)格×3,360萬(wàn)股，下同）的配售對(duì)象，應(yīng)在“資產(chǎn)規(guī)模是否超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)金額上限”欄目中選擇“是”，并選擇在“資產(chǎn)規(guī)模（萬(wàn)元）”欄目填寫(xiě)具體資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模金額；對(duì)于資產(chǎn)規(guī)模未超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)金額上限的配售對(duì)象，應(yīng)在“資產(chǎn)規(guī)模是否超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)金額上限”中選擇“否”，并必須在“資產(chǎn)規(guī)模（萬(wàn)元）”欄目填寫(xiě)具體資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模金額。

　　投資者應(yīng)對(duì)每個(gè)配售對(duì)象填寫(xiě)具體內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任，確保不存在超資產(chǎn)規(guī)模申購(gòu)的情形。

　　5、本次網(wǎng)下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象的申購(gòu)股數(shù)上限為3,360萬(wàn)股，占網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的50.00%。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，審慎合理確定申購(gòu)價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量。參與初步詢(xún)價(jià)時(shí)，請(qǐng)?zhí)貏e留意申報(bào)價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量對(duì)應(yīng)的申購(gòu)金額是否超過(guò)其提供給聯(lián)席主承銷(xiāo)商及在上交所申購(gòu)平臺(tái)填報(bào)的2021年7月13日（T-8日）的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。

　　6、公司股票面值：公司股票面值為0.1元/股。2000年2月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)《關(guān)于同意上海復(fù)旦微電子股份有限公司發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)》（證監(jiān)發(fā)行字〔2000〕4號(hào)），同意公司發(fā)行境外上市外資股，并向聯(lián)交所提出創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。2000年4月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)《關(guān)于同意上海復(fù)旦微電子股份有限公司股份面值拆細(xì)豁免的批復(fù)》（證監(jiān)發(fā)行字〔2000〕46號(hào)），同意發(fā)行人的豁免申請(qǐng)，已發(fā)行的股本每股面值為0.10元。2000年8月4日，公司發(fā)行的14,375萬(wàn)股境外上市外資股（H股）在聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板掛牌并開(kāi)始上市交易。2014年1月8日，公司H股由聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)至聯(lián)交所主板交易。截至2021年7月15日（T-6日），公司發(fā)行在外的H股共計(jì)28,433萬(wàn)股，每股面值為人民幣0.1元。

　　7、網(wǎng)下剔除比例規(guī)定：初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商對(duì)所有符合條件的網(wǎng)下投資者所屬配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照擬申購(gòu)價(jià)格由高到低、同一擬申購(gòu)價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由小到大、同一擬申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量的按申報(bào)時(shí)間（申報(bào)時(shí)間以申購(gòu)平臺(tái)記錄為準(zhǔn)）由晚到早、同一擬申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量同一申購(gòu)時(shí)間上按申購(gòu)平臺(tái)自動(dòng)生成的配售對(duì)象順序從后到前的順序排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，剔除的擬申購(gòu)量不低于符合條件的網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%。當(dāng)擬剔除的最高申報(bào)價(jià)格部分中的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申購(gòu)可不再剔除，剔除比例將可低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。

　　在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商考慮剩余報(bào)價(jià)及擬申購(gòu)數(shù)量、發(fā)行人所處行業(yè)、市場(chǎng)情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)等因素，并重點(diǎn)參照證券投資基金和其他偏股型資產(chǎn)管理計(jì)劃（包括為滿(mǎn)足不符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性要求的投資者投資需求而設(shè)立的公募產(chǎn)品）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公募產(chǎn)品”）、社保基金投資管理人管理的社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“社?；稹保?、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)年金基金”）、符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保險(xiǎn)資金”）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等配售對(duì)象報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，審慎合理確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者及有效擬申購(gòu)數(shù)量。發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商按照上述原則確定的有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者家數(shù)不少于 10 家。

　　有效報(bào)價(jià)是指網(wǎng)下投資者申報(bào)的不低于發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商確定的發(fā)行價(jià)格，且未作為最高報(bào)價(jià)部分被剔除，同時(shí)符合發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商事先確定且公告的其他條件的報(bào)價(jià)。在初步詢(xún)價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。聯(lián)席主承銷(xiāo)商已聘請(qǐng)北京德恒律師事務(wù)所對(duì)本次發(fā)行和承銷(xiāo)全程進(jìn)行即時(shí)見(jiàn)證，并將對(duì)網(wǎng)下投資者資質(zhì)、詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售、資金劃撥、信息披露等有關(guān)情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　8、延遲發(fā)行安排：初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，如果發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商確定的發(fā)行價(jià)格超出《上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《發(fā)行公告》”）中披露的網(wǎng)下投資者剔除最高報(bào)價(jià)部分后剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公募產(chǎn)品、社?；鸷宛B(yǎng)老金的報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商將：（1）若超出比例不高于10%的，在申購(gòu)前至少5個(gè)工作日發(fā)布《上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》”）（2）若超出比例超過(guò)10%且不高于20%的，在申購(gòu)前至少10個(gè)工作日發(fā)布2次以上《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》；（3）若超出比例高于20%的，在申購(gòu)前至少15個(gè)工作日發(fā)布3次以上《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》。

　　9、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)無(wú)需交付申購(gòu)資金：投資者在2021年7月23日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日同為2021年7月23日（T日），其中，網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為9:30-11:30，13:00-15:00。2021年7月22日（T-1日）公告的《發(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。在參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，網(wǎng)下投資者必須在網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象錄入申購(gòu)記錄。申購(gòu)記錄中申購(gòu)價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購(gòu)數(shù)量為初步詢(xún)價(jià)時(shí)的有效擬申購(gòu)數(shù)量，且不超過(guò)網(wǎng)下申購(gòu)數(shù)量上限。

　　10、新股配售經(jīng)紀(jì)傭金：聯(lián)席主承銷(xiāo)商將向通過(guò)戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下配售獲配股票的投資者收取新股配售經(jīng)紀(jì)傭金，聯(lián)席主承銷(xiāo)商因承擔(dān)發(fā)行人保薦業(yè)務(wù)獲配股票（包括保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投部分的股票）或者履行包銷(xiāo)義務(wù)取得股票的除外。本次發(fā)行向戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)下投資者收取的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金費(fèi)率為0.5%，配售對(duì)象新股配售經(jīng)紀(jì)傭金金額=配售對(duì)象獲配股數(shù)×發(fā)行價(jià)×0.5%。投資者在繳納認(rèn)購(gòu)資金時(shí)需一并劃付對(duì)應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金（四舍五入精確到分）。

　　11、限售期安排：本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無(wú)流通限制及限售期安排，自本次公開(kāi)發(fā)行的股票在上交所上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分，公募產(chǎn)品、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等配售對(duì)象中的10%賬戶(hù)（向上取整計(jì)算）應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。前述配售對(duì)象賬戶(hù)將在2021年7月28日（T+3日）通過(guò)搖號(hào)抽簽方式確定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下配售搖號(hào)抽簽”）。未被抽中的網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象賬戶(hù)獲配的股票無(wú)流通限制及限售安排，自本次發(fā)行股票在上交所上市交易之日起即可流通。網(wǎng)下配售搖號(hào)抽簽采用按獲配對(duì)象配號(hào)的方法，按照網(wǎng)下投資者最終獲配戶(hù)數(shù)的數(shù)量進(jìn)行配號(hào)，每一個(gè)獲配對(duì)象獲配一個(gè)編號(hào)。

　　參與本次網(wǎng)下發(fā)行的所有投資者均需通過(guò)中信建投證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)在線(xiàn)提交《網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與配售的承諾函》及相關(guān)核查資料?！毒W(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與配售的承諾函》要求，網(wǎng)下投資者一旦報(bào)價(jià)即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。參與本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)并最終獲得網(wǎng)下配售的公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社保基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金，承諾其所管理的配售對(duì)象賬戶(hù)若在網(wǎng)下配售搖號(hào)抽簽階段被抽中，該配售對(duì)象所獲配的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。

　　戰(zhàn)略配售股份限售期安排詳見(jiàn)“二、戰(zhàn)略配售”。

　　12、市值要求：以初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始前兩個(gè)交易日2021年7月16日（T-5日）為基準(zhǔn)日，參與本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)的科創(chuàng)主題封閉運(yùn)作基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為1,000萬(wàn)元（含）以上；其他參與本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為6,000萬(wàn)元（含）以上。市值計(jì)算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。網(wǎng)下投資者管理的市值應(yīng)當(dāng)以其管理的各個(gè)配售對(duì)象為單位單獨(dú)計(jì)算。

　　持有上交所股票賬戶(hù)卡并開(kāi)通科創(chuàng)板投資賬戶(hù)的境內(nèi)自然人、法人及其它機(jī)構(gòu)（法律、法規(guī)禁止購(gòu)買(mǎi)者除外）可參與網(wǎng)上申購(gòu)。在2021年7月21日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）日均持有上海市場(chǎng)非限售A 股股份和非限售存托憑證總市值（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市值”）達(dá)到10,000元以上（含）的投資者才能參與新股申購(gòu)，每5,000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足5,000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但申購(gòu)上限不得超過(guò)按其持有上海市場(chǎng)非限售 A股及非限售存托憑證市值計(jì)算的可申購(gòu)額度上限，且不得超過(guò)本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即最高不得超過(guò)16,500股。投資者持有市值的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請(qǐng)參見(jiàn)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，投資者可以通過(guò)其指定交易的證券公司查詢(xún)其持有市值或可申購(gòu)額度。

　　13、自主表達(dá)申購(gòu)意愿：網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。

　　14、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商在確定發(fā)行價(jià)格和網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，將分別根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款及網(wǎng)上網(wǎng)下總體情況于2021年7月23日（T日）決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)參見(jiàn)本公告中的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

　　15、獲配投資者繳款與棄購(gòu)股份處理：網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于2021年7月27日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初步配售數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金，認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金應(yīng)當(dāng)于2021年7月27日（T+2日）16:00前到賬。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶(hù)在2021年7月27日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股份由聯(lián)席主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。

　　16、中止發(fā)行情況：扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請(qǐng)見(jiàn)本公告“十、中止發(fā)行情況”。

　　17、違規(guī)責(zé)任：有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者未足額申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，聯(lián)席主承銷(xiāo)商將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。

　　18、風(fēng)險(xiǎn)提示：本次股票發(fā)行后擬在科創(chuàng)板上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板公司具有研發(fā)投入大、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、退市風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解科創(chuàng)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及《上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《招股意向書(shū)》”）中披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定。

　　19、投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的情形，并確保其申購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門(mén)的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，聯(lián)席主承銷(xiāo)商視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。

　　重要提示

　　1、復(fù)旦微電首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已經(jīng)上交所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員審議通過(guò)，并已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意注冊(cè)（證監(jiān)許可〔2021〕1874號(hào)）。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）為中信建投證券，中信建投證券與長(zhǎng)城證券擔(dān)任本次發(fā)行的聯(lián)席主承銷(xiāo)商。發(fā)行人股票簡(jiǎn)稱(chēng)為“復(fù)旦微電”，擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)為“復(fù)旦微電”，股票代碼為688385，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)。本次發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)代碼為787385。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》（2012年修訂），復(fù)旦微電所屬行業(yè)為“計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）”。

　　2、本次擬公開(kāi)發(fā)行股票12,000.00萬(wàn)股，發(fā)行股份占本次發(fā)行后公司股份總數(shù)的比例約為14.73%，全部為公開(kāi)發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售股份。本次公開(kāi)發(fā)行后總股本為81,450.20萬(wàn)股。

　　其中，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為3,600萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的30.00%，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額將根據(jù)“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”的原則進(jìn)行回?fù)?。網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為6,720萬(wàn)股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的80.00%，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1,680萬(wàn)股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的20.00%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

　　3、初步詢(xún)價(jià)期間為2021年7月20日（T-3日）的9:30-15:00。在上述時(shí)間內(nèi)，投資者可通過(guò)上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)填寫(xiě)、提交擬申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。參與初步詢(xún)價(jià)的，須按照規(guī)定通過(guò)上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)統(tǒng)一填寫(xiě)、提交擬申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。

　　網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。每個(gè)配售對(duì)象每次只能提交一筆報(bào)價(jià)。

　　4、本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由聯(lián)席主承銷(xiāo)商通過(guò)上交所申購(gòu)平臺(tái)（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）組織實(shí)施，網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。請(qǐng)符合資格的網(wǎng)下投資者通過(guò)上交所申購(gòu)平臺(tái)參與本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)，通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)報(bào)價(jià)、查詢(xún)的時(shí)間為初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)期間每個(gè)交易日9:30-15:00。關(guān)于上交所申購(gòu)平臺(tái)的相關(guān)操作辦法請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）—服務(wù)—IPO業(yè)務(wù)專(zhuān)欄中的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》《網(wǎng)下IPO申購(gòu)平臺(tái)用戶(hù)操作手冊(cè)（申購(gòu)交易員分冊(cè)）》等相關(guān)規(guī)定。

　　5、本公告所稱(chēng)“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的機(jī)構(gòu)投資者。本公告所稱(chēng)“配售對(duì)象”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者所屬或直接管理的自營(yíng)投資賬戶(hù)或證券投資產(chǎn)品。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)于初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始日前一個(gè)交易日（即2021年7月19日（T-4日））的中午12:00前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成配售對(duì)象的注冊(cè)工作。

　　聯(lián)席主承銷(xiāo)商已根據(jù)《管理辦法》《業(yè)務(wù)規(guī)范》《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》及《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等相關(guān)制度的要求，制定了網(wǎng)下投資者的標(biāo)準(zhǔn)。具體標(biāo)準(zhǔn)及安排請(qǐng)見(jiàn)本公告“三、網(wǎng)下初步詢(xún)價(jià)安排之（一）參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)”。

　　只有符合聯(lián)席主承銷(xiāo)商及發(fā)行人確定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)要求的投資者方能參與本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次初步詢(xún)價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。聯(lián)席主承銷(xiāo)商將在申購(gòu)平臺(tái)中將其報(bào)價(jià)設(shè)定為無(wú)效，并在《發(fā)行公告》中披露相關(guān)情況。

　　參與本次網(wǎng)下發(fā)行的所有投資者均需通過(guò)中信建投證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)（https://emp.csc.com.cn）在線(xiàn)提交《網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與配售的承諾函》及相關(guān)核查資料?！毒W(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與配售的承諾函》要求，網(wǎng)下投資者一旦報(bào)價(jià)即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。參與本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)并最終獲得網(wǎng)下配售的公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社?；?、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金，承諾其所管理的配售對(duì)象賬戶(hù)若在網(wǎng)下配售搖號(hào)抽簽階段被抽中，該配售對(duì)象所獲配的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。

　　提請(qǐng)投資者注意，聯(lián)席主承銷(xiāo)商將在初步詢(xún)價(jià)及配售前對(duì)投資者是否存在上述禁止性情形進(jìn)行核查，投資者應(yīng)按聯(lián)席主承銷(xiāo)商的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪(fǎng)談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，聯(lián)席主承銷(xiāo)商將拒絕接受其初步詢(xún)價(jià)或者向其進(jìn)行配售。

　　6、本次發(fā)行中發(fā)行人將進(jìn)行管理層網(wǎng)下路演推介及網(wǎng)上路演推介。發(fā)行人及聯(lián)席主承銷(xiāo)商將于2021年7月22日（T-1日）進(jìn)行網(wǎng)上路演推介，關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請(qǐng)參閱2021年7月21日（T-2日）刊登的《上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上路演公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)上路演公告》”）。

　　7、綜合考慮本次初步詢(xún)價(jià)階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及聯(lián)席主承銷(xiāo)商對(duì)發(fā)行人的估值情況，聯(lián)席主承銷(xiāo)商將網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象最低擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)定為200萬(wàn)股，擬申購(gòu)數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為10萬(wàn)股，即網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超過(guò)200萬(wàn)股的部分必須是10萬(wàn)股的整數(shù)倍，且不超過(guò)3,360萬(wàn)股。配售對(duì)象報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為0.01元。

　　8、發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商將在2021年7月22日（T-1日）刊登的《發(fā)行公告》中公布網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)情況、發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、關(guān)聯(lián)方核查結(jié)果以及有效報(bào)價(jià)投資者的名單等信息。

　　9、發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，將根據(jù)網(wǎng)上申購(gòu)情況于2021年7月23日（T日）決定是否啟用回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)參見(jiàn)本公告中的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

　　10、網(wǎng)下投資者的配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。凡參與初步詢(xún)價(jià)的，無(wú)論是否為有效報(bào)價(jià)，均不得參與網(wǎng)上申購(gòu)。參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得再參與本次網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下申購(gòu)。

　　11、本次網(wǎng)下申購(gòu)的時(shí)間為2021年7月23日（T日）的9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。在參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，網(wǎng)下投資者必須在上交所申購(gòu)平臺(tái)為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象錄入申購(gòu)記錄。申購(gòu)記錄中申購(gòu)價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購(gòu)數(shù)量須為其初步詢(xún)價(jià)中的有效擬申購(gòu)數(shù)量，且不超過(guò)網(wǎng)下申購(gòu)數(shù)量上限。

　　網(wǎng)下投資者在2021年7月23日（T日）參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象繳付申購(gòu)資金，獲得初步配售后在2021年7月27日（T+2日）繳納認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。

　　12、本次網(wǎng)上申購(gòu)日為2021年7月23日（T日）?？蓞⑴c網(wǎng)上發(fā)行的投資者為：在2021年7月21日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有上海市場(chǎng)非限售A股股份及非限售存托憑證市值符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的投資者。網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。網(wǎng)上投資者申購(gòu)日2021年7月23日（T日）申購(gòu)無(wú)需繳納申購(gòu)款，2021年7月27日（T+2日）根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購(gòu)款。

　　13、本次發(fā)行的配售原則請(qǐng)見(jiàn)本公告“七、網(wǎng)下配售原則”。2021年7月27日（T+2日）當(dāng)日16:00前，網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，為其獲配的配售對(duì)象全額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金及對(duì)應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。

　　14、網(wǎng)下投資者存在下列情形的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，聯(lián)席主承銷(xiāo)商將及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

　　（1）使用他人賬戶(hù)報(bào)價(jià)；

　　（2）同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià)；

　　（3）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；

　?。?）與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)；

　?。?）委托他人報(bào)價(jià)；

　?。?）利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)；

　?。?）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；

　　（8）故意壓低或抬高價(jià)格；

　?。?）沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；

　?。?0）無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；

　?。?1）未合理確定申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；

　　（12）接受發(fā)行人、主承銷(xiāo)商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；

　　（13）其他不獨(dú)立、不客觀(guān)、不誠(chéng)信、不廉潔的情形；

　?。?4）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；

　?。?5）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；

　?。?6）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；

　?。?7）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；

　　（18）其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　15、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)發(fā)行安排和初步詢(xún)價(jià)事宜進(jìn)行說(shuō)明。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2021年7月15日（T-6日）登載于上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《招股意向書(shū)》。

　　一、本次發(fā)行的基本情況

　　（一）發(fā)行方式

　　1、復(fù)旦微電首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）并在科創(chuàng)板上市的申請(qǐng)已經(jīng)上交所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員審議通過(guò)，并已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意注冊(cè)（證監(jiān)許可〔2021〕1874號(hào)）。發(fā)行人股票簡(jiǎn)稱(chēng)為“復(fù)旦微電”，擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)為“復(fù)旦微電”，股票代碼為688385，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)。本次發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)代碼為787385。

　　2、本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)配售與網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售對(duì)象由保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投、發(fā)行人高級(jí)管理人員與核心員工專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃以及其他戰(zhàn)略投資者組成。跟投機(jī)構(gòu)為中信建投另類(lèi)投資子公司中信建投投資有限公司，發(fā)行人的高管核心員工專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃為中信建投基金-復(fù)旦微戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其他戰(zhàn)略投資者的類(lèi)型為：與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬企業(yè)、國(guó)家級(jí)大型投資基金或其下屬企業(yè)。

　　3、本次發(fā)行通過(guò)向符合條件的投資者進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

　　4、本公告所稱(chēng)“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的機(jī)構(gòu)投資者，包括經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及符合一定條件的私募基金管理人等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，網(wǎng)下投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)見(jiàn)本公告“三、網(wǎng)下初步詢(xún)價(jià)安排之（一）參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)”。本公告所稱(chēng)“配售對(duì)象”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。

　?。ǘ┕_(kāi)發(fā)行新股數(shù)量和老股轉(zhuǎn)讓安排

　　本次發(fā)行向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行新股（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行新股”）12,000.00萬(wàn)股。本次發(fā)行不設(shè)老股轉(zhuǎn)讓。

　?。ㄈ?zhàn)略配售、網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量

　　1、本次公開(kāi)發(fā)行股票12,000萬(wàn)股，占發(fā)行后總股本的比例約為14.73%，本次公開(kāi)發(fā)行后總股本為81,450.20萬(wàn)股。

　　2、本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為3,600萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的30.00%，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額將根據(jù)“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”的原則進(jìn)行回?fù)堋?/p>

　　3、回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為6,720萬(wàn)股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的80.00%，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1,680萬(wàn)股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的20.00%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

　　（四）定價(jià)方式

　　本次發(fā)行通過(guò)向符合條件的投資者進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

　　（五）限售期安排

　　本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無(wú)流通限制及限售期安排，自本次公開(kāi)發(fā)行的股票在上交所上市之日起即可流通。

　　自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日公募產(chǎn)品、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等配售對(duì)象中的10%賬戶(hù)（向上取整計(jì)算）應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。前述配售對(duì)象賬戶(hù)將在2021年7月28日（T+3日）通過(guò)網(wǎng)下配售搖號(hào)抽簽。未被抽中的網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象賬戶(hù)獲配的股票無(wú)流通限制及限售安排，自本次發(fā)行股票在上交所上市交易之日起即可流通。網(wǎng)下配售搖號(hào)抽簽采用按獲配對(duì)象配號(hào)的方法，按照網(wǎng)下投資者最終獲配戶(hù)數(shù)的數(shù)量進(jìn)行配號(hào)，每一個(gè)獲配對(duì)象獲配一個(gè)編號(hào)。

　　參與本次網(wǎng)下發(fā)行的所有投資者均需通過(guò)中信建投證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)（https://emp.csc.com.cn）在線(xiàn)提交《網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與配售的承諾函》及相關(guān)核查資料?！毒W(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與配售的承諾函》要求，網(wǎng)下投資者一旦報(bào)價(jià)即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。參與本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)并最終獲得網(wǎng)下配售的公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社保基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金，承諾其所管理的配售對(duì)象賬戶(hù)若在網(wǎng)下配售搖號(hào)抽簽階段被抽中，該配售對(duì)象所獲配的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。

　　戰(zhàn)略配售股份限售期安排詳見(jiàn)“二、戰(zhàn)略配售”。

　　（六）本次發(fā)行的重要日期安排

　　1、發(fā)行時(shí)間安排

　　注：（1）、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日；

　　（2）、上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行，聯(lián)席主承銷(xiāo)商將及時(shí)公告，修改本次發(fā)行日程；

　?。?）、若本次發(fā)行價(jià)格超出《發(fā)行公告》中披露的網(wǎng)下投資者剔除最高報(bào)價(jià)部分后剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金和其他偏股型資產(chǎn)管理產(chǎn)品、全國(guó)社會(huì)保障基金和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商將：（1）若超出比例不高于10%的，在申購(gòu)前至少5個(gè)工作日發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》）；（2）若超出比例超過(guò)10%且不高于20%的，在申購(gòu)前至少10個(gè)工作日發(fā)布2次以上《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》；（3）若超出比例高于20%的，在申購(gòu)前至少15個(gè)工作日發(fā)布3次以上《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》；

　　（4）、如因上交所申購(gòu)平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無(wú)法正常使用其申購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作，請(qǐng)網(wǎng)下投資者及時(shí)與聯(lián)席主承銷(xiāo)商聯(lián)系。

　　2、本次發(fā)行路演推介安排

　　發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商將于2021年7月15日（T-6日）至2021年7月19日（T-4日），向符合要求的網(wǎng)下投資者通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話(huà)或視頻的方式進(jìn)行網(wǎng)下推介，路演推介內(nèi)容不超過(guò)《招股意向書(shū)》及其他已公開(kāi)信息范圍，不對(duì)股票二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格作出預(yù)測(cè)。

　　推介的具體安排如下：

　　網(wǎng)下路演推介階段除發(fā)行人、聯(lián)席主承銷(xiāo)商、投資者及見(jiàn)證律師以外的人員不得參與，推介活動(dòng)全程錄音。本次網(wǎng)下路演推介不向投資者發(fā)放任何禮品、禮金或禮券。

　　發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商將在2021年7月22日（T-1日）進(jìn)行網(wǎng)上路演回答投資者的問(wèn)題，回答內(nèi)容嚴(yán)格界定在《招股意向書(shū)》及其他公開(kāi)資料范圍內(nèi)，具體信息參閱2021年7月21日（T-2日）刊登的《網(wǎng)上路演公告》。

　　二、戰(zhàn)略配售

　?。ㄒ唬﹨⑴c對(duì)象

　　本次發(fā)行中，戰(zhàn)略配售投資者的選擇在考慮投資者資質(zhì)以及市場(chǎng)情況后綜合確定，主要包括以下幾類(lèi)：

　?。?）參與跟投的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司：中信建投投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投投資”）；

　　（2）中信建投基金-復(fù)旦微戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“員工資管計(jì)劃”）。

　　（3）與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)。

　?。?）具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬企業(yè)、國(guó)家級(jí)大型投資基金或其下屬企業(yè)。

　　（二）配售數(shù)量

　?。?）本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售的股票數(shù)量為3,600萬(wàn)股，占本次公開(kāi)發(fā)行股份的30.00%。戰(zhàn)略投資者最終配售數(shù)量與初始配售數(shù)量的差額部分回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　?。?）根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》，中信建投投資初始跟投比例為本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的5%，即初始跟投股數(shù)為600萬(wàn)股。具體比例和跟投金額將在2021年7月21日（T-2日）確定發(fā)行價(jià)格后確定。

　　中信建投投資已與發(fā)行人簽署戰(zhàn)略配售協(xié)議，承諾按照股票發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量2%-5%的股票，具體比例根據(jù)發(fā)行人本次公開(kāi)發(fā)行股票的規(guī)模分檔確定：

　?、?發(fā)行規(guī)模不足10億元的，跟投比例為5%，但不超過(guò)人民幣4,000萬(wàn)元；

　?、?發(fā)行規(guī)模10億元以上、不足20億元的，跟投比例為4%，但不超過(guò)人民幣6,000萬(wàn)元；

　?、?發(fā)行規(guī)模20億元以上、不足50億元的，跟投比例為3%，但不超過(guò)人民幣1億元；

　　④ 發(fā)行規(guī)模50億元以上的，跟投比例為2%，但不超過(guò)人民幣10億元。

　　因中信建投投資最終實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量與最終實(shí)際發(fā)行規(guī)模相關(guān)，聯(lián)席主承銷(xiāo)商將在確定發(fā)行價(jià)格后對(duì)本次戰(zhàn)略配售投資者最終實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。具體跟投比例和金額將在2021年7月21日（T-2日）發(fā)行價(jià)格確定后明確。

　?。ㄈ┌l(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　1、投資主體

　　發(fā)行人的高級(jí)管理人員、核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì) 劃為“中信建投基金-復(fù)旦微戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。

　　2、參與規(guī)模和具體情況

　　中信建投基金-復(fù)旦微戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃擬參與戰(zhàn)略配售的數(shù)量為本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的10%?同時(shí)，包含新股配售經(jīng)紀(jì)傭金的總投資規(guī)模不超過(guò)12,000萬(wàn)元。具體情況如下：

　　具體名稱(chēng)：中信建投基金-復(fù)旦微戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　設(shè)立時(shí)間：2021年6月11日

　　募集資金規(guī)模：12,000萬(wàn)元（含新股配售經(jīng)紀(jì)傭金）

　　管理人：中信建投基金管理有限公司

　　實(shí)際支配主體：中信建投基金管理有限公司，實(shí)際支配主體非發(fā)行人高級(jí)管理人員。