本次發(fā)行不安排網(wǎng)下路演推介。

　　本次發(fā)行擬于2021年8月17日（T-1日，周二）安排網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請參閱2021年8月16日（T-2日，周一）刊登的《上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》。

　　三、投資者參與網(wǎng)下詢價的相關(guān)安排

　　（一）參與本次網(wǎng)下詢價的投資者需滿足的條件

　　1、具備一定的證券投資經(jīng)驗。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易時間達(dá)到兩年（含）以上；個人投資者從事證券交易時間應(yīng)達(dá)到五年（含）以上。經(jīng)行政許可從事證券、基金、期貨、保險、信托等金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)投資者可不受上述限制。

　　具有良好的信用記錄。最近12個月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。

　　具備必要的定價能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價模型、科學(xué)的定價決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。

　　2、網(wǎng)下投資者應(yīng)在初步詢價開始日前一交易日（T-5日，即2021年8月11日）12:00前已在中國證券業(yè)協(xié)會備案，并已開通上交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺CA證書。

　　3、下列機(jī)構(gòu)或人員將不得參與本次網(wǎng)下發(fā)行：

　?。?）發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　　（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）及其持股比例5%以上的股東，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　?。?）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；

　?。?）前述第（1）、（2）、（3）項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

　?。?）過去6個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。?）通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。

　　前述第（2）、（3）項規(guī)定的禁止配售對象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　4、配售對象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。

　　5、網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃，也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購首發(fā)股票的理財產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。

　　6、以本次發(fā)行初步詢價開始日前兩個交易日（2021年8月10日，T-6日）為基準(zhǔn)日，通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、基本養(yǎng)老保險基金、社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金參與本次發(fā)行初步詢價的投資者，在該基準(zhǔn)日前20個交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場非限售A股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)不少于1,000萬元（含）。其他參與本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準(zhǔn)日前20個交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場非限售A股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)不少于6,000萬元（含）。市值計算規(guī)則按照《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則》（上證發(fā)〔2018〕41號）執(zhí)行。

　　7、網(wǎng)下投資者或配售對象未被中國證券業(yè)協(xié)會列入首次公開發(fā)行股票黑名單。如網(wǎng)下投資者或配售對象已被列入黑名單卻仍參加了本次網(wǎng)下詢價，則保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將其報價作為無效報價處理，并在《發(fā)行公告》中予以披露，同時將上述情況向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　8、若配售對象屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)定的私募投資基金，或除公募基金、基本養(yǎng)老保險基金、社?；?、企業(yè)年金基金、保險資金之外的配售對象的任一級出資方存在私募投資基金，該等私募投資基金均須按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，在2021年8月11日（T-5日）12:00前完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案，并能提供登記備案的證明文件。

　　9、參與詢價的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象應(yīng)于2021年8月11日（T-5日）12:00以前向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交網(wǎng)下投資者詢價資格申請材料，并由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）核查認(rèn)證。

　?。ǘ┚W(wǎng)下投資者需提交的詢價資格核查材料

　　本次網(wǎng)下發(fā)行，網(wǎng)下投資者提交初步詢價資格核查材料將通過中原證券IPO網(wǎng)下投資者報備系統(tǒng)進(jìn)行，敬請投資者重點關(guān)注。

　　系統(tǒng)遞交方式如下：

　　如有問題請致電咨詢010-57058348，具體步驟如下：

　　第一步：登陸系統(tǒng)（新用戶請進(jìn)行注冊后登錄），進(jìn)行投資者信息錄入，并按照備注要求上傳證明文件，點擊“提交”；

　　第二步：點擊“我的賬戶”，按照頁面要求逐步真實完整的填寫關(guān)聯(lián)方信息，機(jī)構(gòu)投資者還需填寫配售對象出資人信息，如不適用請?zhí)顚憽盁o”；

　　第三步：點擊“發(fā)行動態(tài)”，選擇“上海港灣”，點擊“參與”，勾選擬參與本次發(fā)行的配售對象（如未勾選提交配售對象，則該配售對象無法參加本次發(fā)行，點擊“我的賬戶”-“配售對象”可查看系統(tǒng)已關(guān)聯(lián)的配售對象信息，若缺少配售對象，需手工添加），分別點擊“下載材料模板”和“導(dǎo)出PDF”下載《投資者參與新股網(wǎng)下詢價與配售的承諾函》和關(guān)聯(lián)方信息表（系統(tǒng)根據(jù)投資者填報信息自動生成），投資者打印并簽章后將相關(guān)掃描件上傳至系統(tǒng)；配售對象如屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金，還應(yīng)上傳私募投資基金產(chǎn)品成立的備案證明文件掃描件；配售對象如屬于為基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對一專戶理財產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對多專戶理財產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃，還應(yīng)上傳產(chǎn)品備案證明文件的掃描件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）；

　　第四步：點擊“提交”，等待審核結(jié)果。

　　紙質(zhì)版原件無需郵寄。網(wǎng)下投資者須承諾電子版文件、蓋章掃描件、原件三個版本文件內(nèi)容一致。

　　特別注意：

　　投資者未按要求在規(guī)定時間內(nèi)提供以上信息，或提供虛假信息的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）有權(quán)將相關(guān)投資者提交的報價確定為無效報價。

　　在初步詢價結(jié)束后、配售前，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將和發(fā)行見證律師對入圍的網(wǎng)下投資者的資質(zhì)條件進(jìn)行實質(zhì)性核查，投資者應(yīng)按要求進(jìn)行配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實際控制人訪談、如實提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如網(wǎng)下投資者不符合條件、拒絕配合、提供虛假信息或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將其報價作為無效報價處理，并在《發(fā)行公告》中予以披露。

　　四、初步詢價

　　本次初步詢價通過上交所申購平臺進(jìn)行。符合《管理辦法》及《投資者管理細(xì)則》要求的投資者于2021年8月11日（T-5日）中午12:00之前在中國證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者注冊，并辦理網(wǎng)下申購平臺數(shù)字證書，與上交所簽訂網(wǎng)下申購平臺使用協(xié)議，成為網(wǎng)下申購平臺的用戶方可參與初步詢價。

　　本次發(fā)行的初步詢價期間為2021年8月12日（T-4日）9:30-15:00，T-4日15:00截止。在上述時間內(nèi)，投資者可通過上交所申購平臺填寫、提交申購價格及擬申購數(shù)量。

　　初步詢價期間，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只能有一個報價，其中非個人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報價。網(wǎng)下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報價記錄，但以最后一次提交的全部報價記錄為準(zhǔn)。參與初步詢價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

　　綜合考慮本次網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及中原證券對發(fā)行人的估值情況，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將網(wǎng)下投資者指定的單個配售對象擬申購數(shù)量下限設(shè)定為150萬股，擬申購數(shù)量最小變動單位設(shè)定為10萬股，即網(wǎng)下投資者指定的單個配售對象的擬申購數(shù)量超過150萬股的部分必須是10萬股的整數(shù)倍，同時單個配售對象的擬申購數(shù)量不得超過400萬股。本次初步詢價的申購價格的最小變動單位為0.01元。

　　網(wǎng)下投資者申報的以下情形將被視為無效：

　　1、股票配售對象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號等申報信息與備案信息不一致的；

　　2、每個股票配售對象的申報數(shù)量超過400萬股以上的部分或者任一報價數(shù)量不符合150萬股最低數(shù)量要求或者超出最低數(shù)量的部分不符合10萬股的整數(shù)倍要求；

　　3、投資者持有的市值不符合規(guī)定；

　　4、經(jīng)核查不符合中原證券網(wǎng)下投資者條件的；

　　5、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模申購的，則該配售對象的申購無效；

　　6、經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商認(rèn)定的其他情形。

　　北京市京師律師事務(wù)所將對本次發(fā)行的初步詢價過程進(jìn)行見證，并出具專項法律意見書。

　　五、確定發(fā)行價格和有效報價配售對象

　　初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將按照《管理辦法》等法規(guī)要求，遵循如下原則確定發(fā)行價格及有效報價：

　?。ㄒ唬┨蕹环蠗l件的投資者報價

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在定價前，將會同見證律師對網(wǎng)下投資者是否符合本公告中“參與本次網(wǎng)下詢價的投資者需滿足的條件”的相關(guān)要求進(jìn)行核查，并剔除不符合要求的投資者提交的報價。

　?。ǘ┒▋r原則及確定有效報價

　　初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剔除不符合要求投資者報價的初步詢價結(jié)果，將全部投資者的報價按照擬申購價格由高至低的順序排序，擬申購價格相同的，按照擬申購價格對應(yīng)的擬申購數(shù)量由少至多的順序進(jìn)行排序；擬申購數(shù)量也相同的，按照申購時間（以上交所申購平臺顯示的申報時間及編號為準(zhǔn)）由后至前的順序進(jìn)行排序。

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按上述排序規(guī)則和排序結(jié)果，協(xié)商剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%，當(dāng)擬剔除的最高申報價格部分中的最低價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報可不再剔除，剔除比例將可低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將綜合考慮發(fā)行人基本面、市場情況、所處行業(yè)、可比公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險等因素，協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　在剔除報價最高的部分之后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將選取不少于10家的投資者作為有效報價投資者，如果有效報價投資者的數(shù)量少于10家，將中止發(fā)行并公告原因，擇機(jī)重啟發(fā)行。提供有效報價的投資者，方可參與網(wǎng)下申購。

　　有效報價是指網(wǎng)下投資者所申報價格不低于保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人確定的發(fā)行價格，且符合保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人事先確定且公告的其他條件的報價。

　?。ㄈ┯嘘P(guān)定價的其他事項

　　提供有效報價的投資者應(yīng)按照確定的發(fā)行價格參與本次網(wǎng)下申購?？缮曩彅?shù)量請見2021年8月17日（T-1日，周二）的《發(fā)行公告》，投資者應(yīng)按照確定的發(fā)行價格、可申購數(shù)量及時參與網(wǎng)下申購。

　　六、網(wǎng)下網(wǎng)上申購

　?。ㄒ唬┚W(wǎng)下申購

　　本次網(wǎng)下申購的時間為2021年8月18日（T日）9:30-15:00。2021年8月17日（T-1日），發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《發(fā)行公告》中公布發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、網(wǎng)下投資者的報價情況以及有效報價投資者的名單信息?！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時，其申購價格為確定的發(fā)行價格。申購數(shù)量須為：

　?。?）當(dāng)某一配售對象的有效擬申購數(shù)量小于或等于申購階段網(wǎng)下申購數(shù)量上限，其申購數(shù)量為投資者有效擬申購數(shù)量；

　?。?）當(dāng)某一配售對象的有效擬申購數(shù)量大于申購階段網(wǎng)下申購數(shù)量上限，其申購數(shù)量為申購階段網(wǎng)下申購數(shù)量上限。

　　網(wǎng)下投資者為其參與申購的全部配售對象在申購平臺錄入申購記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性全部提交。網(wǎng)下申購期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交申購記錄，但以最后一次提交的全部申購記錄為準(zhǔn)。

　　在網(wǎng)下申購階段，網(wǎng)下投資者無需繳納申購資金，獲配后在T+2日繳納認(rèn)購款。

　　（二）網(wǎng)上申購

　　本次網(wǎng)上申購的時間2021年8月18日（T日）的9:30-11:30，13:00-15:00。網(wǎng)上投資者按照本次發(fā)行價格，通過上交所交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上市值申購方式進(jìn)行申購。投資者持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值（以下簡稱“市值”）在1萬元以上（含1萬元）的，可參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。投資者持有的市值按其2021年8月16日（T-2日）前20個交易日（含T-2日）日均持有市值計算，可同時用于2021年8月18日（T日）申購多只新股。每1萬元市值可申購一個申購單位（1,000股），不足1萬元的部分不計入申購額度。市值計算規(guī)則參照《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》（上證發(fā)[2018]40號）的相關(guān)規(guī)定。每一個申購單位為1,000股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1,000股或其整數(shù)倍，但最高不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，即17,000股。具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《發(fā)行公告》中披露。投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其持有市值或可申購額度。

　　網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。網(wǎng)上投資者申購日（T日）申購無需繳納申購款，T+2日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購款。參與本次初步詢價的配售對象不得再參與網(wǎng)上發(fā)行，若配售對象同時參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購的，網(wǎng)上申購部分視為無效申購。

　　七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

　　本次發(fā)行網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2021年8月18日（T日）15:00時同時截止。申購結(jié)束后，發(fā)行人和中原證券將根據(jù)總體申購情況于2021年8月18日（T日）決定是否啟動回?fù)軝C(jī)制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的啟動將根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行初步認(rèn)購倍數(shù)來確定。

　　網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購倍數(shù)＝網(wǎng)上有效申購數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量；

　　有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：

　　1、網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽壕W(wǎng)下發(fā)行獲得足額申購且未出現(xiàn)中止發(fā)行的情況下，網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)超過100倍、低于150倍（含）的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的40%；網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%；若網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購倍數(shù)低于50倍（含），則不進(jìn)行回?fù)堋?/p>

　　2、網(wǎng)上向網(wǎng)下回?fù)埽壕W(wǎng)下發(fā)行獲得足額申購且未出現(xiàn)中止發(fā)行的情況下，網(wǎng)上發(fā)行未能獲得足額申購的，則網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)?，由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按照網(wǎng)下配售原則進(jìn)行配售；仍然認(rèn)購不足的，則中止發(fā)行。

　　3、在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回?fù)埽兄拱l(fā)行。

　　在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗拢l(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及時啟動回?fù)軝C(jī)制，并于2021年8月19日（T+1日）《上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》中披露。

　　八、網(wǎng)下配售原則

　　1、投資者分類標(biāo)準(zhǔn)

　　有效報價投資者確定以后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將對參與申購的網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類，同類投資者將獲得相同的配售比例，投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)為：

　　A類投資者為通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、基本養(yǎng)老金和由社保基金投資管理人管理的社會保障基金（以下簡稱“公募養(yǎng)老社保類”）；

　　B類投資者為根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險資金運用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險資金（以下簡稱“年金保險類”）；

　　C類投資者為前兩類配售對象以外的其余有效報價的配售對象。

　　2、配售原則

　　分類相同的配售對象獲得配售的比例相同。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將優(yōu)先安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的50%向公募養(yǎng)老社保類配售對象配售；安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的20%向年金保險類配售對象配售；如初步詢價時由于年金保險類配售對象的擬申購數(shù)量過少，導(dǎo)致其獲配比例高于公募養(yǎng)老社保類配售對象，則發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將縮減配售給年金保險類配售對象的股票數(shù)量（縮減后的股票數(shù)量占本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的比例可能低于20%），直至其獲配比例不高于公募養(yǎng)老社保類配售對象。公募養(yǎng)老社保類、年金保險類投資者有效申購不足安排數(shù)量的，向其足額配售后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）可以向其他有效報價的配售對象配售剩余部分。公募養(yǎng)老社保類、年金保險類投資者的配售比例不低于C類投資者的配售比例。

　　上述所有等比例配售在計算配售股票數(shù)量時每個配售對象的獲配數(shù)量取整后精確到1股，剩余所有零股加總后分配給公募養(yǎng)老社保類中申購數(shù)量最大的配售對象，若配售對象中沒有公募養(yǎng)老社保類，則分配給年金保險類中申購數(shù)量最大的配售對象，若配售對象中沒有年金保險類，則分配給C類投資者中申購數(shù)量最大的配售對象。當(dāng)申購數(shù)量相同時，剩余零股分配給申購時間最早（以上交所網(wǎng)下申購平臺顯示的申報時間和申購編號為準(zhǔn)）的配售對象。若由于獲配零股導(dǎo)致超出該配售對象的有效申購數(shù)量時，則超出部分順序配售給下一配售對象，直至零股分配完畢。

　　九、網(wǎng)下網(wǎng)上投資者繳款

　　1、網(wǎng)下投資者繳款

　　2021年8月20日（T+2日），發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布網(wǎng)下初步配售結(jié)果。網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)獲配應(yīng)繳款情況，為其獲配的配售對象全額繳納新股認(rèn)購資金，認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于2021年8月20日（T+2日）16:00前到賬。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。對于未在T+2日16:00之前足額繳納認(rèn)購資金的配售對象，其未到位資金對應(yīng)的獲配股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，將中止發(fā)行。

　　有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購，或獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　具體繳款信息請參照T-1日《發(fā)行公告》及T+2日《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》。

　　2、網(wǎng)上投資者繳款

　　2021年8月20日（T+2日），發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布網(wǎng)上中簽結(jié)果。2021年8月20日（T+2日）日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。投資者放棄認(rèn)購的股票由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，將中止發(fā)行。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券網(wǎng)上申購。

　　十、投資者放棄認(rèn)購股份處理

　　在2021年8月20日（T+2日）網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)實際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，將中止發(fā)行。

　　網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的包銷比例等具體情況詳見2021年8月24日（T+4日）刊登的《上海港灣基礎(chǔ)建設(shè)（集團(tuán)）股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》。

　　十一、中止發(fā)行的安排

　　當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將協(xié)商采取中止發(fā)行措施，及時公告中止發(fā)行原因，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可重新啟動發(fā)行。

　　1、初步詢價結(jié)束后，報價的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家的；

　　2、初步詢價結(jié)束后，剔除不低于擬申購總量10%的最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足10家的；

　　3、初步詢價結(jié)束后，擬申購總量不足初步詢價階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的，或剔除最高報價部分后剩余擬申購總量不足初步詢價階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；

　　4、發(fā)行價格未達(dá)發(fā)行人預(yù)期或發(fā)行人和主承銷商就確定發(fā)行價格未能達(dá)成一致意見；

　　5、網(wǎng)下申購總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；

　　6、若網(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎螅W(wǎng)下投資者未能足額申購的；

　　7、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%；

　　8、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項影響本次發(fā)行的；

　　9、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查處理；

　　10、網(wǎng)上網(wǎng)下申購后，無法按照本公告網(wǎng)下配售原則進(jìn)行配售。

　　出現(xiàn)上述情況時，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向證監(jiān)會備案，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）可擇機(jī)重啟發(fā)行。