無錫上機數(shù)控股份有限公司

　　首次公開發(fā)行股票發(fā)行安排及初步詢價公告

　　保薦人(主承銷商)：國金證券股份有限公司

　　特別提示

　　無錫上機數(shù)控股份有限公司（以下簡稱“上機數(shù)控”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令[第144號]）（以下簡稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會令[第141號]）等有關(guān)法規(guī)，中國證券業(yè)協(xié)會（以

　　下簡稱“協(xié)會”）《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2018]142號）、《首次公開發(fā)行股票配售細則》（中證協(xié)發(fā)[2018]142號）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》（中證協(xié)發(fā)[2018]142號）等有關(guān)規(guī)定，以及上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則（2018年修訂）》（上證發(fā)[2018]40號）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則（2018年修訂）》（上證發(fā)[2018]41號），中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則組織實施首次公開發(fā)行股票。

　　本次初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行均通過上海證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺及中國結(jié)算上海分公司登記結(jié)算平臺進行。關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細內(nèi)容，請查閱上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布的《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則（2018年修訂）》等相關(guān)規(guī)定。

　　敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理、

　　發(fā)行中止等方面，具體內(nèi)容如下：

　　1、敬請投資者關(guān)注本次發(fā)行的網(wǎng)下投資者報備方式及時間的變化，詳情請仔細閱讀本公告“三、網(wǎng)下詢價投資者條件”第11、12條。

　　2、投資者在2018年12月19日（T日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申購資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2018年12月19日（T日），其中，網(wǎng)下申購時間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購時間為9:30-11:30，13:00-15:00。

　　3、初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將根據(jù)初步詢價結(jié)果，按照申購價格從高到低進行排序并計算出每個價格上所對應(yīng)的累計擬申購總量后，剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%。如被剔除部分的最低價格所對應(yīng)的累計擬申購總量大于擬剔除數(shù)量時，該檔價格的申購將按照擬申購數(shù)量由少至多依次剔除，若申購價格和擬申購數(shù)量相同的則按照申報時間由晚至早的順序依次剔除（以上交所網(wǎng)下申購平臺顯示的申報時間及申報編號為準），直至滿足擬剔除數(shù)量的要求。當(dāng)最高申購價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格的申購可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

　　4、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進行新股申購。

　　5、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《無錫上機數(shù)控股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于2018年12月21日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與初步配售數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2018年12月21日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦人（主承銷商）包銷。

　　6、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，保薦人（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。具體中止條款請見本公告“十三、中止發(fā)行情況”。

　　7、有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納申購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。根據(jù)《投資者管理細則》的相關(guān)規(guī)定，“網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六

　　條所規(guī)定的一種情形的,協(xié)會將其列入黑名單六個月；網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上,協(xié)會將其列入黑名單十二個月。網(wǎng)下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條第(九)項“提供有效報價但未參與申購”或第四十六條第(二)項“未按時足額繳付認購資金”情形,未造成明顯不良后果,且及時整改,并于項目發(fā)行上市后十個工作日內(nèi)主動提交整改報告的,可免予一次處罰?！本W(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認真閱讀本公告的各項內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價原則和配售原則，在提交報價前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報價，保薦人（主承銷商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報價符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。

　　重要提示

　　一、無錫上機數(shù)控股份有限公司首次公開發(fā)行不超過3,150萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲證監(jiān)會證監(jiān)許可[2018]1957號文核準。本次發(fā)行全部為公開發(fā)行新股，發(fā)行人原股東在本次發(fā)行中不公開發(fā)售股份。本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）為國金證券股份有限公司。股票簡稱為“上機數(shù)控”，股票代碼為“603185”，該代碼同時適用于本次發(fā)行的初步詢價及網(wǎng)下申購，本次發(fā)行網(wǎng)上申購代碼為“732185”。

　　根據(jù)證監(jiān)會頒布的《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂），發(fā)行人屬于專用設(shè)備制造業(yè)（C35）。中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布了行業(yè)平均市盈率，請投資者決策時參考。

　　二、本次發(fā)行采用

　　網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上按市值申購方式向社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　發(fā)行人和國金證券將通過網(wǎng)下初步詢價直接確定發(fā)行價格，網(wǎng)下不再進行累計投標。初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由國金證券通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺組織實施，網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)進行。上交所網(wǎng)下申購平臺網(wǎng)址為https://120.204.69.22/ipo。請符合資格的網(wǎng)下投

　　資者通過上述網(wǎng)址參與本次發(fā)行的初步詢價和網(wǎng)下申購。通過網(wǎng)下申購電子化平臺報價、查詢的時間為初步詢價和網(wǎng)下申購期間每個交易日9:30至15:00。