中簡科技股份有限公司（以下簡稱“中簡科技”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令［第１４４號］）（以下簡稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會令［第１４２號］）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號）（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號）（以下簡稱“《配售細則》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號）（以下簡稱“《投資者管理細則》”）、《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》（深證上［２０１８］２７９號）（以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》”）及《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則》（深證上［２０１８］２７９號）（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》”）等相關(guān)規(guī)定組織實施首次公開發(fā)行股票并擬在創(chuàng)業(yè)板上市。

　　本次初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行均通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺（以下簡稱“電子平臺”）及中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺進行。關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細內(nèi)容，請查閱深交所網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》的相關(guān)規(guī)定。

　　敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理等環(huán)節(jié)，具體內(nèi)容如下：

　?。薄⒈敬伟l(fā)行網(wǎng)下申購日與網(wǎng)上申購日同為２０１９年５月６日（Ｔ日），其中，網(wǎng)下申購時間為９：３０－１５：００，網(wǎng)上申購時間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。投資者在２０１９年５月６日（Ｔ日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申購資金。

　?。病⒊醪皆儍r結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）【光大證券(601788)、股吧】(13.120, -0.21, -1.58%)股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“主承銷商”或“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）根據(jù)剔除無效報價后的詢價結(jié)果，對所有參與初步詢價的配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格同一擬申購數(shù)量上按申報時間（申報時間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺記錄為準）由晚至早的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的擬申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的１０％。當最高申報價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報不再剔除，剔除比例將不足１０％。

　?。?、網(wǎng)上投資者應(yīng)當自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司進行新股申購。

　　４、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《中簡科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》”），于２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《中簡科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”）履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

　　５、當出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時，保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。具體中止條款請見“十、中止發(fā)行安排”。

　　６、提供有效報價的網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔違約責任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個月內(nèi)累計出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時，６個月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

　　估值及投資風險提示

　　新股投資具有較大的市場風險，投資者需要充分了解新股投資風險，仔細研讀發(fā)行人招股意向書中披露的風險，審慎參與本次發(fā)行的估值、報價、投資。

　?。?、根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《上市公司行業(yè)分類指引》（２０１２年修訂），發(fā)行人所屬行業(yè)為“化學纖維制造業(yè)（Ｃ２８）”。中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布了行業(yè)平均市盈率，請投資者決策時參考。如果本次發(fā)行市盈率高于行業(yè)平均市盈率，存在未來發(fā)行人估值水平向行業(yè)平均市盈率水平回歸、股價下跌給新股投資者帶來損失的風險。

　　２、投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，請認真閱讀本公告的各項內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價原則和配售原則，在參與詢價前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報價，保薦機構(gòu)（主承銷商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報價符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔。

　　重要提示

　?。薄⒅泻喛萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行不超過４，００１萬股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可［２０１９］７８３號文核準。股票簡稱為“中簡科技”，股票代碼為“３００７７７”，該代碼同時適用于本次發(fā)行的初步詢價、網(wǎng)下發(fā)行及網(wǎng)上申購。

　　２、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售Ａ股股份或非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將通過網(wǎng)下初步詢價直接確定發(fā)行價格。初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由保薦機構(gòu)（主承銷商）通過深交所電子平臺組織實施，網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進行。

　　３、本次擬向社會公開發(fā)行股票為４，００１萬股，公司股東不進行公開發(fā)售股份。網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為２，９００萬股，占本次發(fā)行總量的７２．４８％，網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)為１，１０１萬股，占本次發(fā)行總量的２７．５２％。根據(jù)投資者網(wǎng)上申購結(jié)果，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將確定回撥比例，并相應(yīng)調(diào)整網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行最終數(shù)量。

　　４、本次發(fā)行不進行網(wǎng)下路演推介；發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）將于２０１９年４月３０日（Ｔ－１日）組織本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請參閱２０１９年４月２９日（Ｔ－２日）刊登的《中簡科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上路演公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。

　?。?、本次初步詢價時間為２０１９年４月２４日（Ｔ－５日）及２０１９年４月２５日（Ｔ－４日）每日９：３０－１５：００。請符合條件的網(wǎng)下投資者通過電子平臺參與本次發(fā)行的初步詢價和網(wǎng)下申購。關(guān)于電子平臺的相關(guān)操作辦法請查閱深交所網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）公布的相關(guān)規(guī)定。

　?。?、所有擬參與網(wǎng)下詢價的投資者必須在初步詢價初始日前一日（２０１９年４月２３日（Ｔ－６日））１２：００前在協(xié)會完成注冊，同時須于２０１９年４月２３日（Ｔ－６日）１２：００前完成向保薦機構(gòu)（主承銷商）提交全部核查材料。

　?。?、市值要求：網(wǎng)下投資者以本次發(fā)行初步詢價開始前兩個交易日２０１９年４月２２日（Ｔ－７日）為基準日，通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、基本養(yǎng)老保險基金、社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金參與本次發(fā)行初步詢價的投資者，在該基準日前２０個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為１，０００萬元（含）以上，其他參與本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準日前２０個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為６，０００萬元（含）以上。具體市值計算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》執(zhí)行。網(wǎng)上投資者持有１萬元以上（含１萬元）深交所非限售Ａ股及非限售存托憑證市值的，可在２０１９年５月６日（Ｔ日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。網(wǎng)上投資者持有的市值按其２０１９年４月２９日（Ｔ－２日，含當日）前２０個交易日的日均持有市值計算。

　?。?、符合條件的網(wǎng)下投資者自主決定是否參與初步詢價，并確定申報價格和擬申購數(shù)量，且應(yīng)通過電子平臺進行申報。相關(guān)申報一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報價或擬申購數(shù)量的，應(yīng)當在電子平臺填寫具體原因。每個投資者只能有一個報價，非個人投資者應(yīng)當以機構(gòu)為單位進行報價。投資者一旦提交報價，保薦機構(gòu)（主承銷商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報價符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔。

　?。埂⑴涫蹖ο笫侵妇W(wǎng)下投資者所屬或直接管理的，已在協(xié)會完成注冊，可參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。

　　配售對象申報價格的最小單位為０．０１元，綜合考慮本次網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及保薦機構(gòu)（主承銷商）對發(fā)行人的估值情況，保薦機構(gòu)（主承銷商）將網(wǎng)下投資者所管理的每個配售對象最低擬申購數(shù)量設(shè)定為４００萬股，超過４００萬股的部分，必須為１０萬股的整數(shù)倍，且每個配售對象的申購數(shù)量不得超過８００萬股。投資者應(yīng)按規(guī)定進行初步詢價，并自行承擔相應(yīng)的法律責任。

　?。保?、配售對象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。

　?。保?、參與網(wǎng)下詢價的投資者，其報價具體信息將在２０１９年４月３０日（Ｔ－１日）刊登的《中簡科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）中詳細披露。

　?。保病⑷我慌涫蹖ο笾荒苓x擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進行申購。凡參與初步詢價的配售對象，無論是否為有效報價，均不得再參與網(wǎng)上新股申購。

　　１３、發(fā)行過程中，若網(wǎng)下投資者出現(xiàn)違反《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等法律法規(guī)情形的，保薦機構(gòu)（主承銷商）會將其違規(guī)情況報協(xié)會備案。

　?。保?、本公告僅對本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價的事宜進行說明，投資者欲詳細了解本次發(fā)行相關(guān)情況，請仔細閱讀２０１９年４月２２日（Ｔ－７日）登載于巨潮資訊網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《中簡科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》（以下簡稱“《招股意向書》”）全文?！吨泻喛萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價及推介公告》（以下簡稱“《初步詢價及推介公告》”）及《中簡科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》”）同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》。

　　一、本次發(fā)行安排

　?。ㄒ唬┍敬伟l(fā)行的重要日期安排

　　■

　　注：（１）Ｔ日為網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行申購日；

　?。ǎ玻┤缫蛏罱凰W(wǎng)下發(fā)行電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導致投資者無法正常使用其深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進行初步詢價或網(wǎng)下申購工作，請投資者及時與保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系；

　?。ǎ常┤舯敬伟l(fā)行價格對應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布《投資風險特別公告》，每周至少發(fā)布一次，本次發(fā)行申購日將順延三周；

　?。ǎ矗┥鲜鋈掌跒榻灰兹?，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦機構(gòu)（主承銷商）及發(fā)行人將及時公告，修改發(fā)行日程。

　?。ǘ┌l(fā)行方式

　　本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售 Ａ 股股份或非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合的方式進行。初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由保薦機構(gòu)（主承銷商）負責組織，通過電子平臺實施；網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)實施。

　?。ㄈ┌l(fā)行規(guī)模及發(fā)行結(jié)構(gòu)

　　本次發(fā)行的股票全部為新股，公司股東不進行公開發(fā)售股份。發(fā)行規(guī)模不超過４，００１萬股，發(fā)行后總股本為４０，００１萬股，公開發(fā)行的股份占公司總股本的比例為１０．００％。網(wǎng)下初始發(fā)行股數(shù)為２，９００萬股，占本次發(fā)行總量的７２．４８％，網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)為１，１０１萬股，占本次發(fā)行總量的２７．５２％。

　?。ㄋ模┗負軝C制

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）將在網(wǎng)上、網(wǎng)下申購結(jié)束后，根據(jù)網(wǎng)上投資者的初步認購倍數(shù)，決定是否啟用回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進行調(diào)整。

　　網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)＝網(wǎng)上有效申購數(shù)量／回撥前網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

　　有關(guān)回撥機制的具體安排如下：

　?。ǎ保┚W(wǎng)下發(fā)行獲得足額申購的情況下，若網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)超過５０倍、低于１００倍（含）的，應(yīng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的２０％；網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)超過１００倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的４０％；網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)超過１５０倍的，回撥后無鎖定期網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的１０％。本段所指公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計算。

　　（２）若網(wǎng)上申購不足，可以回撥給網(wǎng)下投資者，向網(wǎng)下回撥后，有效報價投資者仍未能足額申購的情況下，則中止發(fā)行；

　　（３）在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回撥，中止發(fā)行。

　　在發(fā)生回撥的情形下，保薦機構(gòu)（主承銷商）將按回撥后的網(wǎng)下實際發(fā)行數(shù)量進行配售，將按回撥后的網(wǎng)上實際發(fā)行數(shù)量確定最終的網(wǎng)上中簽率，具體情況請見２０１９年５月７日（Ｔ＋１日）刊登的《中簡科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》及２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》和《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》。

　?。ㄎ澹╂i定期安排

　　本次網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的股票無流通限制及鎖定安排。

　　二、路演推介安排

　　本次發(fā)行不安排網(wǎng)下公開路演推介。

　　本次發(fā)行擬于２０１９年４月３０日（Ｔ－１日）安排網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請參閱２０１９年４月２９日（Ｔ－２日）刊登的《網(wǎng)上路演公告》。

　　三、初步詢價安排

　　（一）網(wǎng)下投資者資格條件

　?。薄⒖蓞⑴c網(wǎng)下詢價的投資者須符合《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《投資者管理細則》與《配售細則》以及保薦機構(gòu)（主承銷商）關(guān)于本次網(wǎng)下發(fā)行所設(shè)定的如下條件，并已在協(xié)會完成注冊且為深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的用戶：

　?。ǎ保┚邆湟欢ǖ淖C券投資經(jīng)驗。機構(gòu)投資者應(yīng)當依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時間達到兩年（含）以上，從事證券交易時間達到兩年（含）以上；個人投資者從事證券交易時間應(yīng)達到五年（含）以上，具備獨立從事證券投資所需的研究能力，抗風險能力較強。

　?。ǎ玻┚哂辛己玫男庞糜涗洝Ｗ罱保矀€月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)相互隔離的除外。

　?。ǎ常┚邆浔匾亩▋r能力。機構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價模型、科學的定價決策制度和完善的合規(guī)風控制度。

　?。ǎ矗┚W(wǎng)下投資者指定的配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃，也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購首發(fā)股票的理財產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。

　　配售對象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的，已在協(xié)會完成注冊，可參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。

　?。ǎ担┚W(wǎng)下投資者須在初步詢價開始前一交易日（Ｔ－６日）１２：００前完成協(xié)會注冊，并應(yīng)當辦理深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書，并完成中國結(jié)算深圳分公司的資金配號，成為深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的用戶后方可參與初步詢價。

　　（６）擬參與本次發(fā)行的投資者所指定的配售對象，以本次發(fā)行初步詢價開始前兩個交易日（Ｔ－７日）為基準日，通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、基本養(yǎng)老保險基金、社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金參與本次發(fā)行初步詢價的投資者，在該基準日前２０個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為１，０００萬元（含）以上。其他參與本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準日前２０個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為６，０００萬元（含）以上。具體市值計算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》執(zhí)行。

　?。ǎ罚┚W(wǎng)下投資者如屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案方法（試行）》所規(guī)范的私募投資基金，須在初步詢價開始前一交易日（Ｔ－６日）１２：００前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募投資基金產(chǎn)品成立的備案，并提供相關(guān)登記備案證明文件。

　?。ǎ福┤襞涫蹖ο箢愋蜑榛鸸净蚱滟Y產(chǎn)管理子公司一對一專戶理財產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對多專戶理財產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃，須在初步詢價開始前一交易日（Ｔ－６日）１２：００前完成備案，并能提供產(chǎn)品備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。

　　（９）配售對象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。

　?。?、網(wǎng)下投資者屬于以下禁止參與配售情形之一的，不得參與本次網(wǎng)下詢價及配售：

　?。ǎ保┌l(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　?。ǎ玻┲鞒袖N商及其持股比例５％以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例５％以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　?。ǎ常┏袖N商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；

　　（４）上述（１）、（２）、（３）條所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

　?。ǎ担┻^去６個月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股５％以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達成相關(guān)意向的公司及其持股５％以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　?。ǎ叮┩ㄟ^配售可能導致不當行為或不正當利益的其他自然人、法人和組織；

　?。ǎ罚┍涣腥?yún)f(xié)會黑名單、尚未完成重新注冊的投資者或配售對象；

　?。ǎ福﹤妥C券投資基金或信托計劃；

　?。ǎ梗┱心颊f明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購首發(fā)股票的理財產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。

　?。ǎ保埃┓煞ㄒ?guī)規(guī)定其他不能參與新股網(wǎng)下詢價的投資者。

　　上述第（２）、（３）條規(guī)定的禁止配售對象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　?。ǘ┚W(wǎng)下投資者資格核查文件的提交

　　投資者若參與中簡科技詢價，即被視為向發(fā)行人及保薦機構(gòu)（主承銷商）承諾其不存在法律法規(guī)禁止參與網(wǎng)下詢價及配售的情形。如因投資者的原因，導致參與詢價或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔由此產(chǎn)生的全部責任。

　?。?、核查材料的在線提交

　　（１）網(wǎng)下投資者擬參與初步詢價的配售對象屬于通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）、全國社會保障基金（以下簡稱“社保基金”）、基本養(yǎng)老保險基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金、保險資金證券投資賬戶和ＱＦＩＩ投資賬戶無需提交核查文件，可直接參與本次網(wǎng)下詢價。

　?。ǎ玻┢渌麢C構(gòu)投資者和個人投資者擬參與本次網(wǎng)下詢價的，應(yīng)通過光大證券網(wǎng)下投資者報備平臺（ｈｔｔｐｓ：／／ｉｐｏ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ／ｏｂｍ－ｉｐｏ／＃／ｂｕｓｉ／ｈｏｍｅ，建議使用Ｃｈｒｏｍｅ、ＩＥ１０或ＩＥ１１瀏覽器登錄）在線填報提交核查材料。

　　投資者應(yīng)首先在網(wǎng)站完成注冊，在“個人中心－我的資料”中完善個人資料，機構(gòu)投資者還需完善配售對象出資方基本信息（配售對象類型為機構(gòu)自營投資賬戶除外），資料填寫完整后請務(wù)必點擊“完成提交”，再從“發(fā)行動態(tài)”中選擇“中簡科技”項目進行資格報備。

　　個人投資者上傳文件包括：《網(wǎng)下投資者詢價確認函（個人）》、《網(wǎng)下投資者基本信息表（個人）》，原始文件需要從系統(tǒng)下載，然后線下蓋章（或者簽名），簽章后掃描存為ＰＤＦ格式文件后上傳。

　　機構(gòu)投資者上傳文件包括：《網(wǎng)下投資者詢價確認函（機構(gòu)）》、《網(wǎng)下投資者基本信息表（機構(gòu)）》、私募基金管理人登記證明與基金產(chǎn)品備案證明（如適用）、私募基金管理人登記證明與基金產(chǎn)品備案證明（如適用）、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司專戶理財產(chǎn)品備案證明（如適用）、證券公司定向或集合資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品備案證明（如適用）、《配售對象出資方基本信息表》（如適用）、《自有資金承諾函》（如適用），原始文件需要從系統(tǒng)下載，然后線下簽名蓋章，簽章后掃描存為ＰＤＦ格式文件后上傳。

　　如有信息修改，須重新下載對應(yīng)的系統(tǒng)文件，簽章掃描后再上傳。

　　具體步驟請投資者登錄平臺后下載并參閱《光大證券網(wǎng)下投資者報備平臺操作指引》進行操作。投資者應(yīng)于２０１９年４月２３日（Ｔ－６日）１２：００前按照上述要求完成核查材料的在線提交，請投資者及時通過報備平臺查詢資料審核狀態(tài)。

　　特別提示：投資者請切勿更改模版格式，否則將導致文件無法成功上傳。請投資者盡早進行系統(tǒng)填報，并在提交系統(tǒng)后及時關(guān)注系統(tǒng)狀態(tài)變化，如系統(tǒng)內(nèi)顯示“全部通過”狀態(tài)，則表明已完成報備；如未通過，請及時修改填報。如投資者未按要求在本公告規(guī)定時間內(nèi)提交核查材料并完成報備，則其網(wǎng)下報價或申購將被認定為無效，并自行承擔責任。

　?。?、應(yīng)急通道提交

　　如投資者在本次提交系統(tǒng)時出現(xiàn)故障、無法正常運行以及注冊或提交失敗時，經(jīng)電話確認后，投資者可在２０１９年４月２３日（Ｔ－６日）１２：００前使用應(yīng)急通道提交材料，將全套核查材料發(fā)送至指定電子郵箱ｇｄｉｐｏ＠ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ，并電話予以確認。網(wǎng)下投資者可從保薦機構(gòu)（主承銷商）官方網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ）下載核查材料中標準文件的模版，下載路徑為：光大證券官網(wǎng)首頁—我們的業(yè)務(wù)—投資銀行—ＩＰＯ網(wǎng)下發(fā)行。請網(wǎng)下投資者仔細閱讀填報說明，并按相關(guān)要求填寫。

　　在通過電子郵件發(fā)送核查材料時，請投資者務(wù)必按如下格式填寫郵件主題：

　　機構(gòu)投資者：機構(gòu)＋投資者全稱＋中簡科技ＩＰＯ；

　　個人投資者：個人＋姓名＋中簡科技ＩＰＯ。

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）收到郵件后將發(fā)送郵箱回執(zhí)。投資者發(fā)送郵件后１小時內(nèi)未收到回執(zhí)，請于核查資料報送截止日（Ｔ－６日）１２：００前向保薦機構(gòu)（主承銷商）來電確認。敬請投資者保留提交核查材料之已發(fā)郵件記錄，以備保薦機構(gòu)（主承銷商）查驗。本次紙質(zhì)版原件無需郵寄。網(wǎng)下投資者須承諾電子版文件、蓋章掃描件、原件三個版本文件內(nèi)容一致，并對其所提交所有材料的真實性、準確性、完整性和有效性負有全部責任。

　　網(wǎng)下投資者核查事宜的咨詢、確認電話０２１－５２５２３０７２、５２５２３０７３、５２５２３０７７、５２５２３０７９。

　?。ㄈ┚W(wǎng)下投資者核查

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）將會同見證律師按照以下程序?qū)W(wǎng)下投資者提供的材料和資質(zhì)進行核查：

　　１、在申請材料報備截止日（Ｔ－６日）中午１２：００前，如網(wǎng)下投資者未能在網(wǎng)下投資者報備平臺完整填報材料，保薦機構(gòu)（主承銷商）有權(quán)拒絕其參與本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價；超過截止時間報備的申請材料視為無效。

　　２、在核查過程中如發(fā)現(xiàn)有網(wǎng)下投資者屬于前述禁止配售的情況，則保薦機構(gòu)（主承銷商）有權(quán)拒絕其參與報價或?qū)⑵湟暈闊o效報價。

　　３、網(wǎng)下投資者填報申請材料至正式獲配前，保薦機構(gòu)（主承銷商）有權(quán)要求申請參與的網(wǎng)下投資者補充提供與核查相關(guān)的材料，可包括但不限于申請材料的原件、協(xié)會注冊的相關(guān)材料等。如網(wǎng)下投資者未按要求提交材料或出現(xiàn)不符合配售條件的情況，則保薦機構(gòu)（主承銷商）可拒絕向其配售。

　　網(wǎng)下投資者須自行審核是否符合“三、（一）網(wǎng)下投資者資格條件”的要求以及比對關(guān)聯(lián)方。確保網(wǎng)下投資者符合網(wǎng)下投資者資格條件，不參加與保薦機構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價。網(wǎng)下投資者參與詢價即視為符合網(wǎng)下投資者資格條件以及與保薦機構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因網(wǎng)下投資者的原因，導致參與詢價或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，網(wǎng)下投資者應(yīng)承擔由此所產(chǎn)生的全部責任。

　　投資者應(yīng)全力配合光大證券對其進行的調(diào)查和審核，如不予配合或提供虛假信息，保薦機構(gòu)（主承銷商）將取消該投資者參與詢價及配售的資格并向協(xié)會報告，相關(guān)情況將在《發(fā)行公告》中詳細披露。

　?。ㄋ模┏醪皆儍r

　?。?、本次發(fā)行初步詢價通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進行，符合《管理辦法》、及《投資者管理細則》的網(wǎng)下投資者應(yīng)于２０１９年４月２３日（Ｔ－６日）１２：００前在中國證券業(yè)協(xié)會完成配售對象信息的登記備案工作并通過中國結(jié)算深圳分公司完成配售對象的證券賬戶、銀行賬戶配號工作，并辦理深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書，并與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子化平臺使用協(xié)議，成為網(wǎng)下發(fā)行電子化平臺的用戶后方可參與初步詢價。

　?。病⒊醪皆儍r期間為２０１９年４月２４日（Ｔ－５日）至２０１９年４月２５日（Ｔ－４日），通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺報價及查詢的時間為上述交易日９：３０－１５：００。網(wǎng)下投資者應(yīng)在上述時間內(nèi)通過電子平臺填寫、提交其申報價格和擬申購數(shù)量。

　?。场⒎蠗l件的網(wǎng)下投資者自主決定是否參與初步詢價，并確定申報價格、擬申購數(shù)量，且應(yīng)通過電子平臺進行申報。本次網(wǎng)下詢價以配售對象為報價單位，采取申報價格、擬申購數(shù)量同時申報的方式進行，同一網(wǎng)下投資者所管理的全部配售對象只能有一個報價，多次提交報價的以最后一次為準。非個人投資者應(yīng)當以機構(gòu)為單位進行報價。相關(guān)申報一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因需要調(diào)整申報價格或擬申購數(shù)量的，應(yīng)在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。

　　配售對象申報價格的最小單位為０．０１元，綜合考慮本次網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及光大證券對發(fā)行人的估值情況，保薦機構(gòu)（主承銷商）將網(wǎng)下投資者所管理的每個配售對象最低擬申購數(shù)量設(shè)定為４００萬股，超過４００萬股的部分，必須為１０萬股的整數(shù)倍，且每個配售對象的申購數(shù)量不得超過８００萬股。投資者應(yīng)按規(guī)定進行初步詢價，并自行承擔相應(yīng)的法律責任。

　　配售對象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。

　?。?、網(wǎng)下投資者申購的以下情形將被視為無效：

　　（１）網(wǎng)下投資者不符合本公告規(guī)定的網(wǎng)下投資者條件的，以及網(wǎng)下投資者向光大證券提交的核查材料不符合本公告規(guī)定的；

　?。ǎ玻┡涫蹖ο竺Q、證券賬戶、銀行收付款賬戶／賬號等申報信息與注冊信息不一致的；

　?。ǎ常M申購數(shù)量超過８００萬股以上的部分或者報價數(shù)量不符合４００萬股最低數(shù)量要求，或者增加的申購數(shù)量不符合１０萬股的整數(shù)倍要求的申購數(shù)量的部分；

　　（４）保薦機構(gòu)（主承銷商）發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模申購的，則該配售對象的申購無效；

　?。ǎ担┙?jīng)保薦機構(gòu)（主承銷商）與網(wǎng)下投資者溝通確認為顯著異常的。

　?。ㄎ澹┏醪皆儍r其他注意事項

　　網(wǎng)下投資者出現(xiàn)以下報價情形，保薦機構(gòu)（主承銷商）將及時向協(xié)會報告并公告：

　?。ǎ保┦褂盟速~戶報價；

　　（２）投資者之間協(xié)商報價；

　?。ǎ常┩煌顿Y者使用多個賬戶報價；

　?。ǎ矗┚W(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；

　?。ǎ担┡c發(fā)行人或承銷商串通報價；

　?。ǎ叮┪兴藞髢r；

　?。ǎ罚o真實申購意圖進行人情報價；

　?。ǎ福┕室鈮旱突蛱Ц邇r格；

　?。ǎ梗┨峁┯行髢r但未參與申購；

　　（１０）不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；

　　（１１）機構(gòu)投資者未建立估值模型；

　?。ǎ保玻┢渌华毩?、不客觀、不誠信的情形。

　?。ǎ保常┎环吓涫圪Y格；

　?。ǎ保矗┪窗磿r足額繳付認購資金；

　　（１５）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；

　　（１６）協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　協(xié)會按照規(guī)定將違規(guī)網(wǎng)下投資者或配售對象列入黑名單，被列入黑名單的投資者不得參加網(wǎng)下申購。

　　四、老股轉(zhuǎn)讓安排

　　本次公開發(fā)行股份數(shù)量為４，００１萬股，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進行公開發(fā)售股份。

　　五、定價程序及有效報價的確定

　?。ㄒ唬┒▋r程序

　　初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剔除無效報價后的詢價結(jié)果，對所有參與初步詢價的配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格同一擬申購數(shù)量上按申報時間（申報時間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺記錄為準）由晚至早的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的擬申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的１０％。當最高申報價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報不再剔除，剔除比例將不足１０％。上述被剔除的部分不得參與網(wǎng)下申購。

　　在剔除最高部分報價后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剩余報價及申購情況，按照申購價格由高到低進行排序、計算出每個價格上所對應(yīng)的累計申購總量，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比公司估值水平、市場環(huán)境、募集資金需求、承銷風險等因素，協(xié)商確定發(fā)行價格。

　?。ǘ┯行髢r的確定

　　在不低于發(fā)行價格且未被剔除的配售對象中，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)申報價格從高到低排列，確定有效報價投資者數(shù)量，同時確定可參與網(wǎng)下申購的配售對象名單及有效申購數(shù)量，有效報價投資者的數(shù)量不少于１０家。提供有效報價的投資者，方可參與網(wǎng)下申購。

　　有效報價是指網(wǎng)下投資者所申報價格不低于保薦機構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人確定的發(fā)行價格，且符合保薦機構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人事先確定且公告的其他條件的報價。

　　六、網(wǎng)下網(wǎng)上申購

　?。ㄒ唬┚W(wǎng)下申購

　　參與網(wǎng)下申購的有效報價投資者應(yīng)于２０１９年５月６日（Ｔ日）９：３０－１５：００通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺錄入申購信息，包括申購價格、申購數(shù)量。其申購價格為確定的發(fā)行價格，申購數(shù)量須為初步詢價中的有效擬申購數(shù)量。

　　網(wǎng)下投資者為其管理的參與申購的全部有效報價配售對象錄入申購記錄后，應(yīng)當一次性全部提交。網(wǎng)下申購期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交申購記錄，但以最后一次提交的全部申購記錄為準。

　　在網(wǎng)下申購階段，網(wǎng)下投資者無需繳付申購資金，獲得初步配售后在Ｔ＋２日繳納認購款。

　　（二）網(wǎng)上申購

　　本次網(wǎng)上申購的時間為２０１９年５月６日（Ｔ日）９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。本次網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進行。投資者持有１萬元以上（含１萬元）深圳市場非限售Ａ股股份及非限售存托憑證市值的，可在２０１９年５月６日（Ｔ日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。其中自然人需根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》及實施辦法等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易（國家法律、法規(guī)禁止者除外）。每５，０００元市值可申購５００股，不足５，０００元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為５００股，申購數(shù)量應(yīng)當為５００股或其整數(shù)倍，但最高不得超過其按市值計算的可申購上限和本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即１６，０００股，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其２０１９年４月２９日（Ｔ－２日，含當日）前２０個交易日的日均持有市值計算，可同時用于Ｔ日申購多只新股。

　　網(wǎng)上投資者應(yīng)當自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進行新股申購。

　　網(wǎng)上投資者申購日（Ｔ日）申購無需繳納申購款，Ｔ＋２日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認購款。

　　參與本次初步詢價的配售對象不得再參與網(wǎng)上發(fā)行，若配售對象同時參與網(wǎng)下詢價和網(wǎng)上申購的，網(wǎng)上申購部分為無效申購。

　　七、網(wǎng)下配售原則

　　（一）投資者分類標準

　　有效報價投資者確定以后，保薦機構(gòu)（主承銷商）將對參與網(wǎng)下申購的有效報價的配售對象進行分類，分類相同的配售對象將獲得配售的比例相同。配售對象的分類標準為：

　?。令悾和ㄟ^公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）、基本養(yǎng)老保險基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）、由社保基金投資管理人管理的社會保障基金（以下簡稱“社?；稹保?/p>

　?。骂悾簽楦鶕?jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險資金運用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險資金；

　　Ｃ類：為所有不屬于前述Ａ類、Ｂ類以外的其余有效報價的配售對象。

　?。ǘ┡涫墼瓌t

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)下有效申購情況預設(shè)本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量不低于５０％優(yōu)先向Ａ類投資者配售，在保證Ａ類投資者配售比例不低于Ｂ類投資者配售比例的前提下，預設(shè)本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量不低于１０％優(yōu)先向Ｂ類投資者配售，具體按照以下原則配售（以下申購數(shù)量的比例均指占網(wǎng)下發(fā)行總量的比例）：

　?。ǎ保┩惻涫蹖ο笈涫郾壤嗤遥令惖呐涫郾壤坏陀冢骂?，Ｂ類的配售比例不低于Ｃ類；

　?。ǎ玻令惖木W(wǎng)下申購數(shù)量大于５０％、Ｂ類的網(wǎng)下申購數(shù)量大于１０％時，按照其申購數(shù)量進行比例配售；且Ａ類的配售數(shù)量不低于５０％，Ｂ類的配售數(shù)量不低于１０％；

　?。ǎ常令惖木W(wǎng)下申購數(shù)量小于等于５０％、Ｂ類的網(wǎng)下申購數(shù)量小于等于１０％時，按照其實際申購數(shù)量在同類申購中足額配售；

　?。ǎ矗┊斠勒丈鲜鰲l款（２）或（３）進行配售，而無法滿足條款（１）時，將調(diào)低Ｂ類１０％的配售數(shù)量，直至滿足條款（１）。

　　若網(wǎng)下有效申購總量等于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量，發(fā)行人和主承銷商將按照網(wǎng)下投資者的實際申購數(shù)量直接進行配售。

　　若網(wǎng)下有效申購總量小于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量，中止發(fā)行。

　　若網(wǎng)下有效申購總量小于本次申購階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量，中止發(fā)行。

　　上述比例配售在計算數(shù)量時將精確到個股，剩余零股按不同配售類型分配給申購數(shù)量最大的投資者；當申購數(shù)量相同時，分配給申購時間（以深交所申購平臺顯示的申購編號為準）最早的配售對象。若由于獲配零股導致超出該投資者的有效申購數(shù)量，則超出部分順序配售給下一位，直至零股分配完畢。

　　八、網(wǎng)下網(wǎng)上投資者繳款

　　１、網(wǎng)下投資者繳款

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，獲得初步配售資格的網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)發(fā)行價格和其管理的配售對象獲配股份數(shù)量于２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）８：３０－１６：００，從配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會備案的銀行賬戶向中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶足額劃付認購資金，認購資金應(yīng)當于２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）１６：００前到賬。

　　對未在規(guī)定時間內(nèi)或未按要求足額繳納認購資金的配售對象，中國結(jié)算深圳分公司將對其全部的初步獲配新股進行無效處理，相應(yīng)的無效認購股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。網(wǎng)下有效報價投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔違約責任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　?。?、網(wǎng)上投資者繳款

　?。玻埃保鼓辏翟拢溉眨ǎ裕踩眨?，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將在《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布網(wǎng)上中簽結(jié)果，網(wǎng)上投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果于２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）履行繳款義務(wù)，需確保其證券資金賬戶在２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認購資金。投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責任，由投資者自行承擔。

　?。场敵霈F(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

　?。础⒕W(wǎng)下和網(wǎng)上投資者獲得配售后，應(yīng)當按時足額繳付認購資金。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。投資者放棄認購的股票由保薦機構(gòu)（主承銷商）負責包銷，網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個月內(nèi)累計出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時，６個月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購。

　　九、投資者放棄認購部分股份處理

　　在２０１９年５月８日（Ｔ＋２日），網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購結(jié)束后，保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)實際繳款情況確認網(wǎng)下和網(wǎng)上實際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份，以及因結(jié)算參與人資金不足而無效認購的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

　　投資者獲配未繳款金額以及保薦機構(gòu)（主承銷商）的包銷比例等具體情況請見２０１９年５月１０日（Ｔ＋４日）刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

　　十、中止發(fā)行安排

　　本次發(fā)行中，當出現(xiàn)以下情況時，發(fā)行人及保薦機構(gòu)（主承銷商）將采取中止發(fā)行措施：

　?。?、初步詢價結(jié)束后，提供有效報價的投資者家數(shù)不足１０家或剔除最高報價部分后，提供有效報價的投資者家數(shù)不足１０家；

　?。?、初步詢價結(jié)束后，申報總量未達網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量或剔除最高報價部分后，剩余申報總量未達網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；

　　３、提供有效報價的投資者的有效申購總量未達網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；

　?。?、網(wǎng)下實際申購總量未達網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；

　　５、若網(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回撥后，網(wǎng)下投資者未能足額申購的；

　?。?、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％；

　?。?、發(fā)行人和主承銷商就發(fā)行價格未能達成一致意見；

　?。?、在發(fā)行承銷過程中，出現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或異常情形的，被中國證監(jiān)會責令中止發(fā)行；

　?。?、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項影響本次發(fā)行的。

　　如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將實施中止發(fā)行措施，就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準文件有效期內(nèi)，在向中國證監(jiān)會備案后，發(fā)行人和主承銷商將擇機重啟發(fā)行。

　　十一、保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系方式

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：光大證券股份有限公司

　　聯(lián)系人：資本市場部

　　簿記咨詢電話：０２１－５２５２３６６０、５２５２３６６１、５２５２３６６２

　　報送核查材料電話：０２１－５２５２３０７２、５２５２３０７３、５２５２３０７７、５２５２３０７９

　　發(fā)行人：中簡科技股份有限公司

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：光大證券股份有限公司

　?。玻埃保鼓辏丛拢玻踩?/p>

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：光大證券股份有限公司

　　中簡科技股份有限公司

　　首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：光大證券股份有限公司

　　中簡科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票申請已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可［２０１９］７８３號文核準，招股意向書及附件披露于中國證監(jiān)會指定五家網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；中證網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ；證券時報網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｓｅｃｕｔｉｍｅｓ．ｃｏｍ；證券日報網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｚｑｒｂ．ｃｎ），并置備于發(fā)行人、深圳證券交易所、本次發(fā)行股票保薦機構(gòu)（主承銷商）光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“主承銷商”或“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）的住所，供公眾查閱。

　　敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理等環(huán)節(jié)，具體內(nèi)容如下：

　?。?、本次發(fā)行網(wǎng)下申購日與網(wǎng)上申購日同為２０１９年５月６日（Ｔ日），其中，網(wǎng)下申購時間為９：３０－１５：００，網(wǎng)上申購時間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。投資者在２０１９年５月６日（Ｔ日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申購資金。

　?。?、初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）光大證券股份有限公司根據(jù)剔除無效報價后的詢價結(jié)果，對所有參與初步詢價的配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格同一擬申購數(shù)量上按申報時間（申報時間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺記錄為準）由晚至早的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的擬申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的１０％。當最高申報價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報不再剔除，剔除比例將不足１０％。

　?。?、網(wǎng)上投資者應(yīng)當自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司進行新股申購。

　?。?、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《中簡科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《中簡科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０１９年５月８日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

　?。?、當出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

　　６、提供有效報價的網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔違約責任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個月內(nèi)累計出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時，６個月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

　　本次發(fā)行股票概況

　　■

　　發(fā)行人：中簡科技股份有限公司

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：光大證券股份有限公司

　　2019年4月22日