發(fā)行人聲明

　　招股意向書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，并不包括招股意向書全文的各部分內(nèi)容。招股意向書全文同時刊載于上海證券交易所網(wǎng)站。投資者在做出認購決定之前，應(yīng)仔細閱讀招股意向書全文，并以其作為投資決定的依據(jù)。如無特別說明，本招股意向書摘要中所涉及的釋義同招股意向書釋義。

　　投資者若對招股意向書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會計師或其他專業(yè)顧問。

　　本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股意向書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對招股意向書及其摘要的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　本公司負責(zé)人和主管會計工作的負責(zé)人、會計機構(gòu)負責(zé)人保證招股意向書及其摘要中財務(wù)會計資料真實、完整。

　　保薦機構(gòu)承諾：因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。

　　中國證監(jiān)會、其他政府部門對本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對本公司股票的價值或投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。

　　第一節(jié)  重大事項提示

　　本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務(wù)必仔細閱讀招股意向書全文，并特別關(guān)注以下重要事項及公司風(fēng)險。

　　一、股東關(guān)于所持股份流通限制和自愿鎖定股份的承諾

　?。ㄒ唬┕究毓晒蓶|科博達控股、實際控制人柯桂華、柯炳華及其一致行動人柯磊，上述主體控制的企業(yè)嘉興富捷、嘉興贏日、嘉興鼎韜、張江漢世紀(jì)，以及公司董事王永才控制的企業(yè)正賽聯(lián)投資承諾

　　1、自發(fā)行人股票上市交易之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司/本企業(yè)/本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人已發(fā)行股份，也不要求發(fā)行人回購該部分股份。

　　2、發(fā)行人股票上市后6個月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或者發(fā)行人股票上市后6個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則本公司/本企業(yè)/本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人已發(fā)行股份的鎖定期將自動延長6個月。若發(fā)行人在6個月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，則上述收盤價格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價格。

　　3、自鎖定期屆滿之日起24個月內(nèi)，若本公司/本企業(yè)/本人試圖通過任何途徑或手段減持本公司/本企業(yè)/本人在本次發(fā)行及上市前通過直接或間接方式已持有的發(fā)行人已發(fā)行股份，則本公司/本企業(yè)/本人的減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。

　?。ǘ┕竟蓶|杭州玉輝、復(fù)星惟實承諾

　　自發(fā)行人本次發(fā)行股票上市之日起36個月之內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本企業(yè)于本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購本企業(yè)直接或間接持有之發(fā)行人于本次發(fā)行及上市前已發(fā)行的股份。

　?。ㄈ╅g接持有公司股份的董事、監(jiān)事和高級管理人員王永才、王依潤、謝明東、趙冬冬、張良森、李錦鋒、王揚軍、柯建豪、趙俊、邱曉榮承諾

　　1、自發(fā)行人股票上市交易之日起12個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不要求發(fā)行人回購該部分股份。

　　2、發(fā)行人股票上市后6個月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或者發(fā)行人股票上市后6個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動延長6個月。若發(fā)行人在6個月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，則上述收盤價格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價格。

　　3、自鎖定期屆滿之日起24個月內(nèi)，若本人試圖通過任何途徑或手段減持本股東在本次發(fā)行及上市前通過直接或間接方式已持有的發(fā)行人已發(fā)行股份，則本人的減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。

　?。ㄋ模┲苯踊蜷g接持有公司股份的柯桂華、柯炳華、王永才、王依潤、謝明東、趙冬冬、張良森、李錦鋒、王揚軍、柯建豪、趙俊、邱曉榮作為公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的承諾

　　直接或間接持有公司股份的董事、監(jiān)事和高級管理人員柯桂華、柯炳華、王永才、王依潤、謝明東、趙冬冬、張良森、李錦鋒、王揚軍、柯建豪、趙俊、邱曉榮還承諾，本人將遵守下列限制性規(guī)定：（1）本人任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；（2）離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股份；（3）遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對本人股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　　二、關(guān)于公司穩(wěn)定股價的預(yù)案及相關(guān)承諾

　　為保護投資者利益，發(fā)行人按照中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》的相關(guān)要求，特制訂穩(wěn)定股價的預(yù)案如下：

　　（一）本預(yù)案的有效期

　　本預(yù)案自公司股票上市之日起三年內(nèi)有效。

　?。ǘ﹩庸蓛r穩(wěn)定措施的具體條件和程序

　　1、啟動條件及程序：當(dāng)公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于公司上一年度末經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開董事會、25日內(nèi)召開股東大會，審議穩(wěn)定股價具體方案，明確該等具體方案的實施期間，并在股東大會審議通過該等方案后的10個交易日內(nèi)啟動穩(wěn)定股價具體方案的實施。

　　2、停止條件：在穩(wěn)定股價具體方案的實施期間內(nèi)，如公司股票連續(xù)20個交易日收盤價高于公司上一年度末經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)時，將停止實施股價穩(wěn)定措施。穩(wěn)定股價具體方案實施期滿后，如再次發(fā)生上述第1項的啟動條件，則再次啟動穩(wěn)定股價措施。

　?。ㄈ┚唧w措施和方案

　　公司、公司控股股東、實際控制人、董事（獨立董事除外，下同）和高級管理人員為承擔(dān)穩(wěn)定公司股價的義務(wù)的主體。在不影響公司上市條件的前提下，可采取如下具體措施及方案：

　　1、公司穩(wěn)定股價的具體措施

　　當(dāng)公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于公司上一年度末經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)時，公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開董事會、25日內(nèi)召開股東大會，審議包括但不限于下述措施的穩(wěn)定股價具體方案：

　　（1）當(dāng)觸發(fā)前述股價穩(wěn)定措施的啟動條件時，公司應(yīng)依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程及公司內(nèi)部治理制度的規(guī)定，制定股份回購方案，向社會公眾股東回購公司部分股票，并保證股價穩(wěn)定措施實施后，公司的股權(quán)分布仍符合上市條件。

　?。?）本公司以集中競價交易方式、要約方式或證券監(jiān)督管理部門認可的其他方式回購公司股份社會公眾股份，回購價格為市場價格。公司用于回購股份的資金金額不高于回購股份事項發(fā)生時上一個會計年度經(jīng)審計歸屬于母公司股東凈利潤的30%。如果公司股份已經(jīng)不滿足啟動穩(wěn)定公司股價措施條件的，公司可不再實施向社會公眾股東回購股份。

　?。?）要求控股股東及時任公司董事、高級管理人員的人員以增持公司股票的方式穩(wěn)定公司股價，并明確增持的金額和期間。

　?。?）在保證公司經(jīng)營資金需求的前提下，經(jīng)董事會、股東大會審議同意，通過實施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本的方式穩(wěn)定公司股價。

　?。?）通過削減開支、限制高級管理人員薪酬、暫停股權(quán)激勵計劃等方式提升公司業(yè)績、穩(wěn)定公司股價。

　?。?）法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定以及中國證監(jiān)會認可的其他方式。

　　2、控股股東及實際控制人穩(wěn)定股價的具體措施

　　控股股東及實際控制人應(yīng)在不遲于股東大會審議通過穩(wěn)定股價具體方案后的10個交易日內(nèi)，根據(jù)股東大會審議通過的穩(wěn)定股價具體方案，積極采取下述措施以穩(wěn)定公司股價，并保證股價穩(wěn)定措施實施后，公司的股權(quán)分布仍符合上市條件：

　?。?）在符合股票交易相關(guān)規(guī)定的前提下，按照公司關(guān)于穩(wěn)定股價具體方案中確定的增持金額和期間，通過交易所集中競價交易方式增持公司股票，增持價格不高于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)；購買所增持股票的總金額，不高于控股股東自公司上市后累計從公司所獲得現(xiàn)金分紅金額的30%。公司控股股東增持公司股份方案公告后，如果公司股價已經(jīng)不滿足啟動穩(wěn)定公司股價措施條件的，控股股東可以終止增持股份。

　?。?）除因被強制執(zhí)行或上市公司重組等情形必須轉(zhuǎn)股或觸發(fā)前述股價穩(wěn)定措施的停止條件外，在股東大會審議穩(wěn)定股價具體方案及方案實施期間，不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份；除經(jīng)股東大會非關(guān)聯(lián)股東同意外，不由公司回購其持有的股份。

　　（3）法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定以及中國證監(jiān)會認可的其他方式。

　　觸發(fā)前述股價穩(wěn)定措施的啟動條件時公司的控股股東及實際控制人，不因在股東大會審議穩(wěn)定股價具體方案及方案實施期間內(nèi)不再作為控股股東及實際控制人而拒絕實施上述穩(wěn)定股價的措施。

　　3、公司董事、高級管理人員穩(wěn)定股價的具體措施

　　公司董事、高級管理人員應(yīng)在不遲于股東大會審議通過穩(wěn)定股價具體方案后的10個交易日內(nèi)，根據(jù)股東大會審議通過的穩(wěn)定股價具體方案，積極采取下述措施以穩(wěn)定公司股價，并保證股價穩(wěn)定措施實施后，公司的股權(quán)分布仍符合上市條件：

　?。?）在符合股票交易相關(guān)規(guī)定的前提下，按照公司關(guān)于穩(wěn)定股價具體方案中確定的增持金額和期間，通過交易所集中競價交易方式增持公司股票，增持價格不高于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)；購買所增持股票的總金額，不高于其上年度初至董事會審議通過穩(wěn)定股價具體方案日期間從公司獲取的稅后薪酬及稅后現(xiàn)金分紅總額的30%。公司董事、高級管理人員增持公司股份方案公告后，如果公司股價已經(jīng)不滿足啟動穩(wěn)定公司股價措施條件的，上述人員可以終止增持股份。

　?。?）除因繼承、被強制執(zhí)行或上市公司重組等情形必須轉(zhuǎn)股或觸發(fā)前述股價穩(wěn)定措施的停止條件外，在股東大會審議穩(wěn)定股價具體方案及方案實施期間，不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份；除經(jīng)股東大會非關(guān)聯(lián)股東同意外，不由公司回購其持有的股份。

　?。?）法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定以及中國證監(jiān)會認可的其他方式。

　　觸發(fā)前述股價穩(wěn)定措施的啟動條件時公司的董事、高級管理人員，不因在股東大會審議穩(wěn)定股價具體方案及方案實施期間內(nèi)職務(wù)變更、離職等情形而拒絕實施上述穩(wěn)定股價的措施。

　?。ㄋ模┍绢A(yù)案的執(zhí)行

　　1、公司、公司控股股東、實際控制人、公司董事及高級管理人員在履行上述回購或增持義務(wù)時，應(yīng)按照公司章程、上市公司回購股份、上市公司控股股東增持股份、上市公司董事及高級管理人員增持股份等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

　　2、本預(yù)案適用于公司未來選舉或聘任的董事、高級管理人員。公司選舉或聘任董事、高級管理人員時，應(yīng)要求其就此做出書面承諾，并要求其按照公司首次公開發(fā)行上市時董事、高級管理人員的承諾提出未履行承諾的約束措施。

　?。ㄎ澹┍绢A(yù)案的約束措施

　　公司及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員承諾就上述穩(wěn)定股價措施接受以下約束：

　　1、公司及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員如未履行上述承諾事項，公司及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未采取上述穩(wěn)定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。

　　2、公司及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員如未履行上述承諾事項，公司及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員將向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權(quán)益。

　　3、公司及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員如未履行上述承諾事項，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員將依法賠償投資者損失。

　　4、如公司控股股東未履行增持公司股份的義務(wù)，公司有權(quán)將控股股東應(yīng)履行其增持義務(wù)相等金額的應(yīng)付現(xiàn)金分紅予以扣留，直至控股股東為履行其增持義務(wù)。公司可將與控股股東履行其增持義務(wù)相等金額的應(yīng)付現(xiàn)金分紅予以扣減用于公司回購股份，控股股東喪失對相應(yīng)金額現(xiàn)金分紅的追索權(quán)。

　　5、如公司董事、高級管理人員未履行增持公司股份的義務(wù)，公司有權(quán)將應(yīng)付董事、高級管理人員的薪酬及現(xiàn)金分紅予以扣留，直至董事、高級管理人員履行其增持義務(wù)。公司可將應(yīng)付董事、高級管理人員的薪酬與現(xiàn)金分紅予以扣減用于公司回購股份，董事、高級管理人員喪失對相應(yīng)金額現(xiàn)金分紅的追索權(quán)。

　　三、關(guān)于因信息披露重大違規(guī)回購新股、賠償損失承諾及相應(yīng)約束措施

　　（一）發(fā)行人承諾

　　1、如招股意向書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在買賣本公司股票的證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者的損失。具體措施為：本公司將在該等違法事實被中國證監(jiān)會、證券交易所或司法機關(guān)認定后，本著簡化程序、積極協(xié)商、先行賠付、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經(jīng)濟損失選擇與投資者和解、通過第三方與投資者調(diào)解或設(shè)立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經(jīng)濟損失，賠償范圍包括股票投資損失及傭金和印花稅等損失。

　　2、若中國證監(jiān)會或其他有權(quán)部門認定招股意向書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且該情形對判斷本公司是否符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，則本公司承諾將按如下方式依法回購本公司首次公開發(fā)行的全部新股，具體措施為：

　?。?）在法律允許的情形下，若上述情形發(fā)生于本公司首次公開發(fā)行的新股已完成發(fā)行但未上市交易之階段內(nèi)，自中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)認定本公司存在上述情形之日起30個工作日內(nèi)，本公司將按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息向網(wǎng)上中簽投資者及網(wǎng)下配售投資者回購本公司首次公開發(fā)行的全部新股；

　?。?）在法律允許的情形下，若上述情形發(fā)生于本公司首次公開發(fā)行的新股已完成上市交易之后，自中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)認定本公司存在上述情形之日起5個工作日內(nèi)制訂股份回購方案并提交股東大會審議批準(zhǔn)，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)回購本公司首次公開發(fā)行的全部新股，回購價格將以發(fā)行價為基礎(chǔ)并參考相關(guān)市場因素確定。本公司上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，上述發(fā)行價格做相應(yīng)調(diào)整。

　　若違反本承諾，不及時進行回購或賠償投資者損失的，本公司將在股東大會及中國證監(jiān)會指定媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并向股東和社會投資者道歉；股東及社會公眾投資者有權(quán)通過法律途徑要求本公司履行承諾；同時因不履行承諾造成股東及社會公眾投資者損失的，本公司將依法進行賠償。

　　（二）控股股東科博達控股、實際控制人柯桂華先生、柯炳華先生承諾

　　招股意向書所載內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏之情形，且本公司/本人對招股意向書所載內(nèi)容之真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　若中國證監(jiān)會或其他有權(quán)部門認定招股意向書所載內(nèi)容存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏之情形，且該等情形對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大且實質(zhì)影響的，則本公司/本人承諾將極力促使發(fā)行人依法回購其首次公開發(fā)行的全部新股，并購回已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。

　　若招股意向書所載內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，則本公司/本人將依法賠償投資者損失。本公司/本人將在該等違法事實被中國證監(jiān)會、證券交易所或司法機關(guān)認定后，本著簡化程序、積極協(xié)商、先行賠付、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經(jīng)濟損失選擇與投資者和解、通過第三方與投資者調(diào)解或設(shè)立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經(jīng)濟損失，賠償范圍包括股票投資損失及傭金和印花稅等損失。

　　如未履行上述承諾，本公司/本人將在發(fā)行人股東大會及中國證監(jiān)會指定媒體上公開說明未履行的具體原因，并向發(fā)行人股東和社會公眾投資者道歉，并在前述認定發(fā)生之日起停止領(lǐng)取現(xiàn)金分紅，同時持有的發(fā)行人股份不得轉(zhuǎn)讓，直至依據(jù)上述承諾采取相應(yīng)的賠償措施并實施完畢時為止。

　　（三）全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾

　　招股意向書所載內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏之情形，且對招股意向書所載內(nèi)容之真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　若中國證監(jiān)會或其他有權(quán)部門認定招股意向書所載內(nèi)容存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏之情形，且該等情形對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大且實質(zhì)影響的，將促使發(fā)行人依法回購其首次公開發(fā)行的全部新股。

　　若招股意向書所載內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，則將依法賠償投資者損失。本人將在該等違法事實被中國證監(jiān)會、證券交易所或司法機關(guān)認定后，本著簡化程序、積極協(xié)商、先行賠付、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經(jīng)濟損失選擇與投資者和解、通過第三方與投資者調(diào)解或設(shè)立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經(jīng)濟損失，賠償范圍包括股票投資損失及傭金和印花稅等損失。

　　如未履行上述承諾，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將在發(fā)行人股東大會及中國證監(jiān)會指定媒體上公開說明其未履行的具體原因，并向發(fā)行人股東和社會公眾投資者道歉，并在前述認定發(fā)生之日起停止領(lǐng)取薪酬及現(xiàn)金分紅（如有），同時直接或間接持有的發(fā)行人股份將不得轉(zhuǎn)讓，直至依據(jù)上述承諾采取相應(yīng)的賠償措施并實施完畢時為止。

　?。ㄋ模┍敬伟l(fā)行相關(guān)中介機構(gòu)承諾

　　保薦人承諾：“如承諾人未能依照適用的法律法規(guī)、規(guī)范性文件及行業(yè)準(zhǔn)則的要求勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)而導(dǎo)致承諾人為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，承諾人將依法先行賠償投資者損失?！?/p>

　　發(fā)行人會計師眾華承諾：“如因本所未能依照適用的法律法規(guī)、規(guī)范性文件及行業(yè)準(zhǔn)則的要求勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)而導(dǎo)致本所為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成實際損失的，本所將按照有管轄權(quán)的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁決，將依法賠償投資者損失?！?/p>

　　發(fā)行人律師君合承諾：“1、本所勤勉盡責(zé)地完成本次發(fā)行及上市中相關(guān)工作，本所為發(fā)行人本次發(fā)行及上市所制作的律師工作報告、法律意見書等申報文件的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對該等文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2、若因本所作出的上述承諾被證明存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本所依法承擔(dān)賠償責(zé)任：（1）如就此發(fā)生爭議，本所除積極應(yīng)訴并配合調(diào)查外，本所將積極與發(fā)行人、其他中介機構(gòu)、投資者溝通協(xié)商；（2）有管轄權(quán)的司法機關(guān)依法作出生效判決并判定本所出具的申報文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成重大影響，且本所因此應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，本所在收到該等判定后啟動賠償投資者損失的相關(guān)工作；（3）經(jīng)司法機關(guān)依法作出的生效判決所認定的賠償金額確定后，依據(jù)該等司法判決確定的形式進行賠償?！?/p>

　　發(fā)行人評估機構(gòu)上海東洲資產(chǎn)評估有限公司承諾：“如因本機構(gòu)未能依照適用的法律法規(guī)、規(guī)范性文件及行業(yè)準(zhǔn)則的要求勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)而導(dǎo)致本機構(gòu)為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成實際損失的，本機構(gòu)將按照有管轄權(quán)的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁決，依法賠償投資者損失。”