為確保商品期權(quán)平穩(wěn)推出，監(jiān)管部門會同鄭商所、大商所，全面啟動期貨公司商品期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況現(xiàn)場檢查工作。據(jù)了解，檢查工作主要集中在本周進(jìn)行，檢查通過后，期貨公司方可為符合適當(dāng)性制度的申請客戶開通期權(quán)交易權(quán)限。

　　按照證監(jiān)會此前《關(guān)于開展期貨公司商品期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況現(xiàn)場檢查的通知》的要求，鄭商所、大商所聯(lián)合證監(jiān)局應(yīng)于2017年2月20日至3月3日期間，擇期對期貨公司商品期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　檢查近乎苛刻

　　據(jù)了解，檢查的目標(biāo)是確保期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)各項準(zhǔn)備工作落實到位。具體將參照股指期貨及上證50ETF期權(quán)上市前的工作安排開展本次檢查，旨在摸清期貨公司對期權(quán)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況，全面排查潛在風(fēng)險，督促期貨公司依法合規(guī)開展期權(quán)交易，保證期權(quán)業(yè)務(wù)平穩(wěn)推出和穩(wěn)健運行。

　　昨日，證券時報記者跟隨檢查組走進(jìn)中糧期貨、方正中期期貨、中信期貨3家公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。據(jù)參與現(xiàn)場檢查的相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此次檢查的內(nèi)容包括期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)工作制度、工作流程、工崗位人員設(shè)置及技術(shù)系統(tǒng)等。“此次檢查將全面覆蓋兩家期貨公司總部，并將視具體情況對下轄營業(yè)部進(jìn)行延伸檢查?！?/p>

　　記者在檢查現(xiàn)場看到，在聽取了期貨公司介紹商品期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況匯報后，檢查小組還針對性地進(jìn)行了虛值額、漲跌停板、限倉數(shù)據(jù)等提出了近乎苛刻的專業(yè)詢問，期貨公司相關(guān)人員一一給予了詳細(xì)回答。此后，期貨公司按照檢查小組的要求現(xiàn)場仿真演示了交易、風(fēng)控功能，并出具了近期仿真結(jié)算功能測試報告。

　　期貨公司再迎機遇

　　在檢查現(xiàn)場，證券時報記者發(fā)現(xiàn)，期貨公司準(zhǔn)備工作普遍較為充分。業(yè)內(nèi)人士表示，考慮到股指期貨上市后，券商系期貨公司異軍突起，而此次期權(quán)上市，或許會讓期貨公司再次面臨重大機遇，不少非券商系期貨公司對期權(quán)寄予厚望。

　　中糧期貨總經(jīng)理吳浩軍向記者介紹，中糧期貨圍繞組織推動、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、人員配備、制度流程、信息技術(shù)(IT)系統(tǒng)、投資者教育及市場開發(fā)等方面開展工作，參加協(xié)會、交易所組織的各類培訓(xùn)、測試等工作。

　　他認(rèn)為，隨著牌照化的推進(jìn)，期貨公司逐步走向分化。而期權(quán)的推出令許多公司再次處于同一起跑線上，給了不同層次期貨公司重新起跑機遇。

　　作為券商系期貨公司，方正中期期貨公司副總裁朱秋濱對記者表示，該公司去年分別組織了期權(quán)“送課上門”活動及全員培訓(xùn)活動。前者歷時兩個月，培訓(xùn)38家業(yè)務(wù)單元，涉及400余名業(yè)務(wù)人員，初步實現(xiàn)了業(yè)務(wù)人員期權(quán)業(yè)務(wù)知識“脫貧”的目標(biāo)；后者培訓(xùn)13場，涉及32個業(yè)務(wù)部門，培訓(xùn)560人，普及商品期權(quán)相關(guān)規(guī)則及交易策略。

　　中信期貨運營總監(jiān)劉勇介紹，中信期貨建立了經(jīng)營管理層——風(fēng)控結(jié)算中心——交易風(fēng)控部——分支機構(gòu)四級垂直風(fēng)險控制管理體系；在深圳和上海建立兩個AB團(tuán)隊，確保交易風(fēng)控業(yè)務(wù)連續(xù)性；在崗位配置上，總部崗位共計23人，分支機構(gòu)主備崗有80余人。完善了商品期權(quán)事前、事中、事后全面風(fēng)險管理和風(fēng)險處置。

　　做市商名單尚未確定

　　期權(quán)做市商名單備受市場關(guān)注，但從證券時報記者了解的最新情況看，兩家交易所的做市商名單還沒有最后確定，仍在篩選中。

　　其中，鄭商所已經(jīng)確定了做市商候選公司，并完成了做市商申請材料初審和現(xiàn)場檢查，27家機構(gòu)進(jìn)入做市商候選名單。下一步，鄭商所將結(jié)合期權(quán)仿真交易、專項測試等進(jìn)行綜合評分，確定白糖期權(quán)做市商。大商所方面，包括永安、南華等在內(nèi)的10家公司通過大商所豆粕期權(quán)做市商答辯環(huán)節(jié)，在現(xiàn)場檢查并簽訂協(xié)議之后，豆粕期權(quán)首批做市商名單也即將出爐。

　　此外，本周還有交易系統(tǒng)測試環(huán)節(jié)，時間為2月25日(即本周六)。此前，2月18日鄭商所和大商所都完成了期權(quán)業(yè)務(wù)全市場測試，再次檢驗了交易系統(tǒng)的安全性和有效性，包括會員在內(nèi)的整個市場都具備了開展期權(quán)的技術(shù)條件。

　　根據(jù)2月18日的測試情況看，測試模擬了期權(quán)上市前后兩個交易日的業(yè)務(wù)場景，同時包含了期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)，參與測試的人員包括做市商、會員遠(yuǎn)程交易系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)的相關(guān)人員以及行情信息商。