今年來，期貨市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，全國(guó)149家期貨公司前五月實(shí)現(xiàn)了47.21億的凈利潤(rùn)，同比增長(zhǎng)超一倍。但在成績(jī)單光鮮亮麗的同時(shí)，違法違規(guī)問題也屢見不鮮。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，上半年共有14家期貨公司收到來自證監(jiān)會(huì)和中期協(xié)的罰單21張，其中10張直接處罰的為期貨公司，剩余11張針對(duì)的則是公司員工、前員工，其中甚至不乏董事長(zhǎng)等高管的身影。

　　從數(shù)量上來看，上半年新紀(jì)元期貨和華融期貨“上榜”最多，各自均有4條處罰。

　　其中新紀(jì)元期貨上半受罰2次，2次來自資管業(yè)務(wù)違規(guī)未整改，2次來自內(nèi)部控制缺陷，處罰皆來自江蘇證監(jiān)局。

　　據(jù)悉，新紀(jì)元期貨資管業(yè)務(wù)的違規(guī)起源于兩年前，或與已退市的康得新有關(guān)。資料顯示，新紀(jì)元期貨2015年獲得資產(chǎn)管理牌照，彼時(shí)其發(fā)行的資管產(chǎn)品在市場(chǎng)上還曾掀起小熱潮。但在2018年，新紀(jì)元期貨15億資管產(chǎn)品卻被曝出違約，還曾向投資人承諾可以還本付息，而被曝違約的產(chǎn)品正是間接踩雷了已退市的康得新。

　　2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局向新紀(jì)元期貨發(fā)出了警示函，原因是其在開展資管業(yè)務(wù)過程中存在承諾保本保收益的情況。

　　而華融期貨因公司主要是因?yàn)橹卫聿煌晟啤?nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷被責(zé)令改正，其他被罰原因基本上也是內(nèi)部管理及合規(guī)問題。

　　從處罰原因來看，22張罰單中包含了期貨公司內(nèi)控合規(guī)、資管業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)以及員工在職期間的違規(guī)行為。

　　具體來看，期貨公司內(nèi)控合規(guī)顯然是重災(zāi)區(qū)，共有7張罰單指向3家期貨公司。除華融期貨外，東方匯金期貨、天風(fēng)期貨也都因內(nèi)控問題被罰。

　　資管業(yè)務(wù)方面，除新紀(jì)元期貨因此收兩張罰單外，九州期貨也因此遭罰。據(jù)悉，九州期貨因資管計(jì)劃存在運(yùn)作管理不到位的情況導(dǎo)致時(shí)任公司資管部負(fù)責(zé)人和資管計(jì)劃投資經(jīng)理卞正軍被監(jiān)管約談。

　　另外，近年來期貨公司業(yè)務(wù)重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)問題也時(shí)有發(fā)生。1月8日，東興期貨因風(fēng)險(xiǎn)管理子公司上海伴興存在相關(guān)違規(guī)問題，被認(rèn)定未健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，未能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，最終被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。

　　除此之外，還有不少期貨公司的員工因在職期間違規(guī)遭罰。如廣州期貨員工付萬軍因借用近親屬期貨帳戶從事交易等行為被中期協(xié)紀(jì)律懲戒；長(zhǎng)城期貨員工前譚堅(jiān)因在公司工作期間存在以他人名義從事期貨交易和私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的行為，被中期協(xié)給予“撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒。