回顧剛剛過(guò)去的上半年，整個(gè)期貨行業(yè)成績(jī)斐然，市場(chǎng)成交量額大幅增長(zhǎng)，全行業(yè)客戶權(quán)益突破萬(wàn)億創(chuàng)歷史新高。在行業(yè)整體向好的背景下，期貨公司凈利潤(rùn)業(yè)大幅增加。最新數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)149家期貨公司前五月實(shí)現(xiàn)了47.21億的凈利潤(rùn)，同比增長(zhǎng)超一倍。但在期貨公司業(yè)績(jī)大幅增長(zhǎng)的同時(shí)，違法違規(guī)問(wèn)題也屢見(jiàn)不鮮。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，上半年共有14家期貨公司收到來(lái)自證監(jiān)會(huì)和中期協(xié)的罰單21張，其中10張直接處罰的為期貨公司，剩余11張針對(duì)的則是公司員工、前員工，其中甚至不乏董事長(zhǎng)等高管的身影。

　　新紀(jì)元、華融兩期貨公司上半年最受“恩寵” 合計(jì)收罰單8張

　　從數(shù)量上來(lái)看，上半年新紀(jì)元期貨和華融期貨最受“恩寵”。其中新紀(jì)元期貨上半受罰2次，2次來(lái)自資管業(yè)務(wù)違規(guī)未整改，2次來(lái)自?xún)?nèi)部控制缺陷，處罰皆來(lái)自江蘇證監(jiān)局。具體來(lái)看，新紀(jì)元期貨分別在1月13日和6月1日兩次因?yàn)橘Y管業(yè)務(wù)違規(guī)未整改到位被處以暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、權(quán)利。另外在3月19日，新紀(jì)元期貨又因違法向關(guān)聯(lián)方提供借款、違法對(duì)外提供擔(dān)保兩項(xiàng)違規(guī)受到證監(jiān)局處罰，其董事長(zhǎng)戴功斌、總經(jīng)理劉莎、副總經(jīng)理黃敏、首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埨?、?cái)務(wù)負(fù)責(zé)人杜娟、資管部總經(jīng)理相恒寧也因?qū)身?xiàng)違規(guī)負(fù)有責(zé)任被給予警告，并處罰款合計(jì)19萬(wàn)元。隨后在5月28日，江蘇證監(jiān)局因此事對(duì)新紀(jì)元期貨的處罰再次加碼，其董事長(zhǎng)戴功斌被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　事實(shí)上，新紀(jì)元期貨資管業(yè)務(wù)的違規(guī)起源于兩年前，或與已退市的康得新有關(guān)。公開(kāi)資料顯示，新紀(jì)元期貨2015年獲得資產(chǎn)管理牌照，彼時(shí)其發(fā)行的資管產(chǎn)品在市場(chǎng)上還曾掀起小熱潮。但在2018年，新紀(jì)元期貨15億資管產(chǎn)品卻被曝出違約，還曾向投資人承諾可以還本付息。而被曝違約的產(chǎn)品正是間接踩雷了已退市的康得新。按照產(chǎn)品說(shuō)明，其所投標(biāo)的為康得集團(tuán)持有的康得新股票收益權(quán)，以信托產(chǎn)品形式呈現(xiàn)。隨后在2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局向新紀(jì)元期貨發(fā)出了警示函，原因是其在開(kāi)展資管業(yè)務(wù)過(guò)程中存在承諾保本保收益的情況。

　　與新紀(jì)元期貨相比，華融期貨的罪過(guò)就相對(duì)“小”的多了。據(jù)海南證監(jiān)局公開(kāi)的處罰決定書(shū)顯示，華融期貨因公司治理不完善、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷被責(zé)令改正；同時(shí)總經(jīng)理孫祥春因未能有效執(zhí)行公司制度被出具警示函；首席風(fēng)險(xiǎn)管丁陸夷因未能對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行有效監(jiān)督檢查被處罰；員工宋晶晶因任職期間不配合監(jiān)管調(diào)查取證、妨礙監(jiān)管人員履行法定職責(zé)被罰。

　　公司內(nèi)控和資管業(yè)務(wù)仍是重災(zāi)區(qū)

　　從處罰原因來(lái)看，22張罰單中包含了期貨公司內(nèi)控合規(guī)、資管業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)以及員工在職期間的違規(guī)行為。

　　具體來(lái)看，期貨公司內(nèi)控合規(guī)顯然是重災(zāi)區(qū)，共有7張罰單指向3家期貨公司。除華融期貨外，東方匯金期貨因公司實(shí)控人及控股股東占用公司自有資金且部分資金未歸還、財(cái)務(wù)管理制度不完善且未有效執(zhí)行、公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善等多項(xiàng)違規(guī)被責(zé)令改正；天風(fēng)期貨因內(nèi)控制度不健全，內(nèi)控不完善、對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等行為被責(zé)令改正。

　　資管業(yè)務(wù)方面，除新紀(jì)元期貨因此收2張罰單外，九州期貨也因此遭罰。據(jù)悉，九州期貨因資管計(jì)劃存在運(yùn)作管理不到位的情況導(dǎo)致時(shí)任公司資管部負(fù)責(zé)人和資管計(jì)劃投資經(jīng)理卞正軍被監(jiān)管約談。

　　另外，近年來(lái)期貨公司業(yè)務(wù)重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)也有處罰出現(xiàn)。1月8日，東興期貨因風(fēng)險(xiǎn)管理子公司上海伴興存在相關(guān)違規(guī)問(wèn)題而被認(rèn)定未健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，未能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，最終被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。

　　除此之外，還有不少期貨公司的員工因在職期間違規(guī)遭罰。如廣州期貨員工付萬(wàn)軍因借用近親屬期貨帳戶從事交易等行為被中期協(xié)紀(jì)律懲戒；長(zhǎng)城期貨員工前譚堅(jiān)因在公司工作期間存在以他人名義從事期貨交易和私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的行為，被中期協(xié)給予“撤銷(xiāo)從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒。