近日，新三板掛牌公司海航期貨發(fā)布公告稱，因資管業(yè)務違規(guī)等兩項問題，公司遭到深圳證監(jiān)局責令改正。

　　公告顯示，海航期貨于10月12日收到深圳證監(jiān)局發(fā)出的《深圳證監(jiān)局關于對海航期貨股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。決定書中提到，海航期貨存在信息技術(shù)審查和應急處理機制方面不符合相關規(guī)定、資產(chǎn)管理業(yè)務存在內(nèi)部控制和風險管理不到位等問題，分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第九十條，以及《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五條、 第五十八條等規(guī)定。因此依據(jù)《管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對海航期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施。并要求其應對相關問題進行全面整改，加強信息系統(tǒng)維護管理，提高資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制和風險管理水平，采取有效措施防范業(yè)務風險，保障投資者合法權(quán)益。

　　海航期貨在公告中表示，上述監(jiān)管措施不會對公司的正常經(jīng)營活動和財務狀況造成重大不利影響，目前經(jīng)營情況和財務狀況正常。公司高度重視此次收到深圳證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施，將嚴格按照深圳證監(jiān)局要求，切實對存在的問題進行整改，按時向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告，同時也將吸取經(jīng)驗教訓，加強內(nèi)部控制，確保合規(guī)經(jīng)營。

　　值得注意的是，雖上述監(jiān)管措施不會對其公司的財務狀況造成不利影響，但海航期貨目前的財務狀況也算不上良好，已連續(xù)兩個報告期大幅虧損。今年8月26日，海航期貨發(fā)布的上半年報顯示，報告顯示海航期貨實現(xiàn)凈利潤-504.32萬元，同比下滑1773.6%。對于凈利潤下滑的原因，海航期貨表示，主要系上期收到深圳市羅湖區(qū)金融機構(gòu)落戶扶持獎勵800萬，而本期無此收入所致。今年4月26日，海航期貨發(fā)布的2020年年報顯示，報告期內(nèi)海航期貨實現(xiàn)凈利潤-328,346,744.52元，同比大幅下降13,878.36%。對于凈利潤大幅虧損超3億的原因，海航期貨在年報中表示，主要系公司在海航集團財務公司存款全額計提減值損失所致。

　　公開資料顯示，海航期貨成立于1993年，注冊資本金5億元，是海航集團全資子公司。目前經(jīng)營范圍包括期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務以及風險管理業(yè)務。2015年11月10日，海航期貨正式在新三板掛牌上市（股票簡稱：海航期貨，證券代碼：834104）。