原標(biāo)題：關(guān)于開展期貨、期權(quán)品種做市商增補(bǔ)招募工作的通知

　　發(fā)布日期：2022-01-18

　　上期發(fā)〔2022〕22號(hào)

　　各有關(guān)單位：

　　為充分發(fā)揮做市商作用，進(jìn)一步提升期貨、期權(quán)品種市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，增補(bǔ)招募相關(guān)品種做市商。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、增補(bǔ)招募品種

　　期貨品種：鎳、錫、螺紋鋼、石油瀝青、紙漿。

　　期權(quán)品種：銅期權(quán)、鋁期權(quán)、鋅期權(quán)、黃金期權(quán)、天然橡膠期權(quán)。

　　二、申請(qǐng)條件

　　（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；

　?。ǘ┚哂袑ｉT機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　?。ㄋ模┳罱隉o(wú)重大違法違規(guī)記錄；

　?。ㄎ澹┚邆浞€(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

　?。?yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及交易所規(guī)定的其他條件。

　　三、申請(qǐng)材料要求

　?。ㄒ唬┙?jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請(qǐng)表（見附件1）；

　?。ǘI(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　（三）經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

　?。ㄋ模┳鍪薪灰撞块T的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（見附件2）；

　　（五）做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（參考要點(diǎn)見附件3）；

　?。┳罱隉o(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；

　?。ㄆ撸┳鍪薪灰准夹g(shù)系統(tǒng)情況的說明（見附件5）；

　　（八）做市或者仿真交易做市情況的說明；

　?。ň牛┙灰姿筇峁┑钠渌牧希ǖ幌抻诠竟蓶|、成立時(shí)間、注冊(cè)地址、辦公地址等基本情況的說明。證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司等單位需提供所在行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無(wú)異議函的復(fù)印件。

　　四、材料提交要求

　?。ㄒ唬┎牧闲问剑核胁牧暇枰噪娮硬牧闲问教峤唬郊?還需提供紙質(zhì)材料。上述兩種材料均需加蓋單位公章，材料（三）和（五）須加蓋騎縫章。其中，對(duì)于目前已是上期所期貨、期權(quán)做市商的申請(qǐng)單位，僅需提交附件1和附件4。

　?。ǘ┎牧享樞颍簠⒄丈暾?qǐng)材料要求對(duì)材料進(jìn)行編號(hào)，并附上材料清單。

　?。ㄈ┎牧厦Q：統(tǒng)一格式為“申請(qǐng)單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請(qǐng)材料”。

　?。ㄋ模┨峤粫r(shí)間：2022年1月25日（周一）前打包的電子材料和紙質(zhì)材料分別通過郵件發(fā)送和郵寄的方式提交，并致電確認(rèn)。

　　（五）不滿足做市商申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的，不得進(jìn)入評(píng)審。交易所可以根據(jù)評(píng)審情況要求補(bǔ)充相關(guān)材料或?qū)ο嚓P(guān)申請(qǐng)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　五、聯(lián)系方式

　　電　　話：021-68401485，021-68401847

　　郵　　箱：shfemarketmaker@shfe.com.cn

　　郵寄地址：上海市浦東新區(qū)浦電路500號(hào)上海期貨大廈

　　收件人：上期所交易部

　　郵　　編：200122

　　特此通知。

　　1．上海期貨交易所做市商資格申請(qǐng)表

　　2．崗位設(shè)置與人員情況匯總表

　　3．做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案與管理制度參考要點(diǎn)

　　4．承諾書

　　5．做市商信息系統(tǒng)申報(bào)表

　　上海期貨交易所

　　2022年1月18日