上期發(fā)〔2025〕159號(hào)

　　各有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步提升市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，招募鑄造鋁合金期權(quán)品種做市商。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、 招募品種

　　期權(quán)品種：鑄造鋁合金。

　　二、申請(qǐng)條件

　　（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

　?。ǘ┚哂袑ｉT機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　?。ㄋ模┳罱隉o重大違法違規(guī)記錄；

　?。ㄎ澹┚邆浞€(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

　　（六）應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及交易所規(guī)定的其他條件。

　　三、申請(qǐng)材料要求

　?。ㄒ唬┙?jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請(qǐng)表（見附件1）；

　　（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　?。ㄈ┙?jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

　?。ㄋ模┳鍪薪灰撞块T的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（見附件2）；

　?。ㄎ澹┳鍪薪灰讓?shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（參考要點(diǎn)見附件3）；

　?。┳罱隉o重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；

　?。ㄆ撸┳鍪薪灰准夹g(shù)系統(tǒng)情況的說明（見附件5）；

　?。ò耍┳鍪谢蛘叻抡娼灰鬃鍪星闆r的說明；

　　（九）交易所要求提供的其他材料，包括但不限于公司股東、成立時(shí)間、注冊(cè)地址、辦公地址等基本情況的說明。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司、證券公司等單位需提供所在行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無異議函的復(fù)印件。

　　四、材料提交要求

　?。ㄒ唬┎牧闲问剑核胁牧暇噪娮硬牧闲问教峤?，材料（一）還需提供紙質(zhì)材料。上述材料均需加蓋單位公章，材料（三）和（五）需加蓋騎縫章。同一自然年度內(nèi)已提交過申請(qǐng)材料的單位，僅需提交材料（一）、（六）和較上次提交時(shí)內(nèi)容發(fā)生變化的材料。

　　（二）材料順序：參照申請(qǐng)材料要求對(duì)材料進(jìn)行編號(hào)，并附上材料清單。

　?。ㄈ┎牧厦Q：統(tǒng)一格式為“申請(qǐng)單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請(qǐng)材料”。

　?。ㄋ模┨峤粫r(shí)間：2025年5月29日（含）前打包的電子材料和紙質(zhì)材料分別通過郵件發(fā)送和郵寄的方式提交，并致電確認(rèn)。

　?。ㄎ澹┎粷M足做市商申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的，不得進(jìn)入評(píng)審。交易所可以根據(jù)評(píng)審情況要求補(bǔ)充相關(guān)材料或?qū)ο嚓P(guān)申請(qǐng)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　五、聯(lián)系方式

　　電話: 021-68400440，021-68401847

　　郵箱 : shfemarketmaker@shfe.com.cn

　　郵寄地址: 上海市浦東新區(qū)浦電路500號(hào)上海期貨大廈

　　收件人: 上期所交易部

　　郵編: 200122

　　特此通知。

　　附件：1. 上海期貨交易所做市商資格申請(qǐng)表 .doc

　　2. 崗位設(shè)置與人員情況匯總表 .doc

　　3. 做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案與管理制度參考要點(diǎn) .doc

　　4. 承諾書 .doc

　　5. 做市商信息系統(tǒng)申報(bào)表 .doc

　　上海期貨交易所

　　2025年5月26日