中新經(jīng)緯3月9日電 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站消息，因內(nèi)控管理不完善，深圳證監(jiān)局9日公布對先鋒期貨有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

　　來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　深圳證監(jiān)局2022年1月18日下發(fā)的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對先鋒期貨有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》顯示，經(jīng)檢查，先鋒期貨居間人管理存在以下問題：未全面落實(shí)現(xiàn)場檢查整改要求、居間人制度不完善、居間人行為管理和居間客戶異常交易監(jiān)測不到位等。

　　深圳證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映出先鋒期貨內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第五十六條規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對先鋒期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局要求，先鋒期貨應(yīng)全面整改，健全居間人管理制度，加強(qiáng)居間人管理，規(guī)范居間人行為，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，并于收到本決定書之日起15日內(nèi)向該局提交書面整改報(bào)告。

　　官網(wǎng)資料顯示，先鋒期貨有限公司成立于1993年3月，是中國成立最早的期貨公司之一，是上海期貨交易所、上海國際能源交易中心會(huì)員、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所的會(huì)員單位。公司注冊資本13621.4萬元人民幣，設(shè)有上海分公司、浙江分公司等10家分支機(jī)構(gòu)。公司業(yè)務(wù)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)。截至當(dāng)前，先鋒期貨客戶期貨權(quán)益規(guī)模超過42億元，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模超過12億元。(中新經(jīng)緯APP)