反洗錢業(yè)務(wù)管控不到位 恒力期貨遭監(jiān)管責(zé)令改正
摘要： 日前，大連證監(jiān)局公布了一份監(jiān)管措施決定書，恒力期貨因相關(guān)違規(guī)遭責(zé)令改正。具體來看，決定書顯示，2022年4月，大連證監(jiān)局在向恒力期貨傳達相關(guān)工作要求的過程中，發(fā)現(xiàn)該公司反洗錢部門負責(zé)人已于2022年3
日前，大連證監(jiān)局公布了一份監(jiān)管措施決定書，恒力期貨因相關(guān)違規(guī)遭責(zé)令改正。
具體來看，決定書顯示，2022年4月，大連證監(jiān)局在向恒力期貨傳達相關(guān)工作要求的過程中，發(fā)現(xiàn)該公司反洗錢部門負責(zé)人已于2022年3月9日離職。經(jīng)核實，恒力期貨存在未按要求及時報告反洗錢部門負責(zé)人相關(guān)變更信息的行為。
因此大連證監(jiān)局認定，恒力期貨的上述行為違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號）第十條有關(guān)規(guī)定，反映出該公司反洗錢業(yè)務(wù)管控不到位，對反洗錢相關(guān)制度要求的掌握理解需進一步加強。按照《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條的規(guī)定，大連證監(jiān)局責(zé)令其改正。同時要求其應(yīng)當采取有效措施，完善反洗錢業(yè)務(wù)內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)提交整改報告。
公開資料顯示，恒力期貨成立于1996年3月，注冊資本5億元，是世界五百強企業(yè)恒力集團旗下江蘇德力化纖有限公司的全資子公司。經(jīng)營范圍涵蓋商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理。
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