(記者湯立斌)近日，中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會研究制定《證券業(yè)務示范實踐第6號—證券公司反洗錢可疑交易報告數(shù)字化運用》(以下簡稱《示范實踐》)，為證券公司數(shù)字化賦能反洗錢可疑交易報告工作提供參考。

　　據(jù)介紹，《示范實踐》從促進業(yè)務與技術(shù)融合的角度出發(fā)，基于反洗錢法律法規(guī)、洗錢典型案例、甄別實踐經(jīng)驗等方面內(nèi)容，指導證券公司探索建立適用于證券行業(yè)洗錢風險特征的專家規(guī)則模型與可疑交易報告流程，從反洗錢數(shù)據(jù)治理、可疑交易監(jiān)測模型構(gòu)建、可疑交易甄別報告、反洗錢配套機制建設等方面，總結(jié)提煉可疑交易報告通用方法步驟，幫助證券公司防控洗錢和恐怖融資風險、提升可疑交易報告工作質(zhì)效、降低人力資源投入及時間成本。

　　中證協(xié)表示，反洗錢工作在防范化解金融風險方面發(fā)揮著重要作用，可疑交易報告作為反洗錢工作的一項核心義務要求，證券公司在“風險為本”反洗錢工作理念的指導下，通過探索應用新技術(shù)進一步提高可疑交易報告工作質(zhì)量，已成為證券行業(yè)反洗錢工作的新趨勢、新方向。各證券公司可根據(jù)實際情況積極進行探索實踐，形成自身可疑交易報告數(shù)字化運用的特色做法和有益經(jīng)驗。下一階段，中證協(xié)將通過行業(yè)培訓、組織經(jīng)驗交流等方式，推廣證券公司反洗錢可疑交易報告數(shù)字化運用優(yōu)秀實踐經(jīng)驗，助力行業(yè)提高反洗錢工作質(zhì)量和水平。