中新經(jīng)緯5月12日電 中輝期貨有限公司(下稱中輝期貨)山西省分公司因居間合同審核程序不規(guī)范等問題，被山西證監(jiān)局警示。

　　山西證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　山西證監(jiān)局網(wǎng)站12日公布的行政監(jiān)管信息顯示，經(jīng)查，中輝期貨山西省分公司存在居間合同審核程序不規(guī)范、對居間人盡職調(diào)查不充分、對居間人跟蹤管理不到位、對業(yè)務(wù)員管理不到位的問題，反映出分公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第五十六條的規(guī)定。

　　按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對中輝期貨山西省分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同時(shí)，山西證監(jiān)局要求，中輝期貨山西省分公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)居間人管理，完善內(nèi)部控制，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向該局提交書面整改報(bào)告。

　　公司官網(wǎng)顯示，中輝期貨有限公司成立于1993年，依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢等金融服務(wù)。公司以上海總部為中心，擁有包括山西省分公司在內(nèi)的27家分支機(jī)構(gòu)。中輝期貨有限公司山西省分公司是中輝期貨有限公司總部前身所在地，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)正式審批并核發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，成立于2015年。(中新經(jīng)緯APP)

　　編輯：郭晉嘉