香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會) 暫時決定吊銷高初定(男)的拍照，吊銷期為兩年，由2016年8月2日起至2018年8月1日止，原因為其執(zhí)行可疑客戶買盤及操作秘密證券賬戶。

　　智通財經(jīng)獲悉，香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高初定為其中一名客戶發(fā)出對天時軟件有限公司(天時)股份的可疑買盤。在2012年5月1日至6月28日期間，該客戶曾于18個交易日，在持續(xù)交易時段的最后兩分鐘內(nèi)，發(fā)出對天時股份的小額買盤，而在這些遲掛的買盤當(dāng)中，有17個是當(dāng)天的最后一個買盤并為天時股份設(shè)定了較高的收市價。

　　高初定雖然懷疑遲掛的買盤可能會推高天時股份的收市價及會被視為具操縱性，但他仍按照客戶的指示行事，以及沒有作出恰當(dāng)?shù)牟樵兓虿扇〔襟E，將上述買盤上報公司管理層。

　　香港證監(jiān)會的調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，高初定沒有披露個人證券交易賬戶及在該賬戶內(nèi)進行的證券交易，違反了公司的職員交易政策。

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