法巴財(cái)富管理遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款400萬元
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 證監(jiān)會(huì)公布，對(duì)法國巴黎財(cái)富管理銀行作出譴責(zé)，并處以罰款400萬元，主因該行在2011年1月1日至2013年12月31日期間向客戶多收款項(xiàng)。證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查後發(fā)現(xiàn)，在關(guān)鍵期間，法巴財(cái)富管理從大約2,300宗
證監(jiān)會(huì)公布，對(duì)法國巴黎財(cái)富管理銀行作出譴責(zé)，并處以罰款400萬元，主因該行在2011年1月1日至2013年12月31日期間向客戶多收款項(xiàng)。
證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查後發(fā)現(xiàn)，在關(guān)鍵期間，法巴財(cái)富管理從大約2,300宗客戶交易所收取的金錢收益(包括費(fèi)用、差價(jià)及收費(fèi))超過了該行向客戶所提供的文件所述的水平。多收的金額涉及約共950萬元。受影響的交易涵蓋不同類別的投資產(chǎn)品，包括股票、債券、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品、期權(quán)、掉期及基金。
法巴財(cái)富管理的行為違反了《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定，因?yàn)樵撔袥]有以適當(dāng)?shù)募寄?、小心審慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，確保就客戶交易所收取的金錢收益是公平合理，并根據(jù)其向客戶作出的陳述而收取的。(ka/da)
關(guān)鍵詞：
審核：yj127
編輯:yj127
客戶,財(cái)富,管理,該行,收取
