據(jù)香港東方日報報道，渣打集團（02888）昨日在其第三季度業(yè)績報告中自爆，香港證監(jiān)會擬就2009年新股聯(lián)席保薦人角色一事，對渣打證券（香港）采取行動，是五日內(nèi)第二宗同類事件。盡管渣打管理層指出，事件對集團影響有限，但因為渣打剛公布的季度業(yè)績亦遜預(yù)期，拖累該行于倫敦股價一度大跌逾7%，報62.65元，較港收市價67.45元為低。

　　對于證監(jiān)會有意向渣打采取行動，渣打集團行政總裁溫拓思于季績電話會議表示，去年該行已退出相關(guān)業(yè)務(wù)，故「不評論個別調(diào)查」，強調(diào)「對集團收入的持續(xù)影響非常有限」。集團又指，調(diào)查只涉及一宗首次公開招股（IPO）事件，暫未知監(jiān)管機構(gòu)何時完成調(diào)查。

　　　　罰金料輕 影響不大

　　有分析認為證監(jiān)會罰金有限，相信對環(huán)球銀行的渣打來說影響不大。新鴻基金融財富管理策略師溫杰指，渣打遭到調(diào)查不算是大新聞，而且其香港保薦人業(yè)務(wù)已結(jié)束。至于罰金方面，他說「講真證監(jiān)會罰得幾多」，估計只會是數(shù)百萬元，不似外國監(jiān)管罰過百億元。溫杰估計渣打要跌到約60元水平才有較大支持。

　　金利豐證券研究部執(zhí)行董事黃德幾認為，集團第三季表現(xiàn)不是特別好，渣打股價處于近期高位，市場對業(yè)績不收貨自然獲利回吐。

　　根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，渣打證券（香港）○九年僅為中國森林IPO擔(dān)任聯(lián)席保薦人，市場相信調(diào)查與中國森林有關(guān)。中國森林的另一保薦人為瑞銀，瑞銀已于上周五（十月二十八日）自爆被證監(jiān)會調(diào)查IPO保薦人事宜，兩家金融機構(gòu)披露受查時間前后不足五日。證監(jiān)會發(fā)言人不評論是否涉及中國森林。

　　業(yè)界指，證監(jiān)會以往觀感是對中資行及細行較為嚴格，對外資銀行相對寬松，但渣打及瑞銀相繼披露被查，反映證監(jiān)會對外資銀行擔(dān)任保薦人有所調(diào)查，「目的或是為殺雞儆猴」，相信如此繼續(xù)調(diào)查保薦人，「中資外資投行都會有影響」。

　　香港投資者學(xué)會主席譚紹興表示，估計瑞銀及渣打遭查或涉及同一事件，否則披露時間不會這么巧合，但他認為此屬個別事件，「因為以證監(jiān)會調(diào)查速度，相隔四至五年的個案是按一般程序調(diào)查，并不完全反映監(jiān)管趨緊?！?/p>

　　　　對中小行起警惕作用

　　不過，譚紹興認為，此事件對細行及中資投行有警惕作用，「特別是現(xiàn)在愈來愈多蚊型股上市，中小行及中資行擔(dān)任保薦人的新股更多，由于它們資源比國際大行少，估計未來會有更多中小行遭查的個案出現(xiàn)?！顾烙嬚{(diào)查將會涉及上市程序，「因為之前有不少新股爆升及股權(quán)集中的個案，或令證監(jiān)會著手調(diào)查?！?/p>

　　事實上，渣打香港曾于上世紀八、九十年代，通過收購振通證券而設(shè)立渣打證券及渣打亞洲，在香港從事新股上市、股份包銷及收購合并等業(yè)務(wù)，兩家公司后于○○年結(jié)業(yè)。渣打香港其后于○九年卷土重來，向摩根大通嘉誠收購旗下嘉誠亞洲，惟最終于一五年初結(jié)束股票相關(guān)業(yè)務(wù)，并交還有關(guān)牌照。