繼高盛之后，又一家金融巨頭遭到巨額罰款。

　　香港證監(jiān)會(huì)公告稱，索羅斯基金（SFM）因無抵押賣空而遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款150萬元。

　　公告表示，香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，索羅斯基金在2015年代其管理的某只基金賣空【長城汽車(601633)、股吧】股份有限公司（長城）股份缺失。具體來說，

　　該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因該基金先前持有的808000股長城股份而有權(quán)獲配發(fā)1616000 股紅股。

　　SFM的交易支援組在2015年9月30日于SFM的交易系統(tǒng)內(nèi)將該1616000股紅股入帳，但沒有按照SFM的內(nèi)部政策將有關(guān)紅股分隔至一個(gè)受限制帳戶內(nèi)。結(jié)果，該系統(tǒng)顯示有2424000股長城股份可供買賣，而事實(shí)上當(dāng)時(shí)只有808000股股份可供買賣。

　　該基金的其中一名投資組合經(jīng)理基于該系統(tǒng)所顯示的錯(cuò)誤資料，在2015年10月2日發(fā)出一項(xiàng)出售2424000股長城股份的指令，導(dǎo)致該基金賣空了1616000股長城股份。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券及期貨條例》第170(1)條禁止“無抵押”或“無擔(dān)?！钡馁u空活動(dòng)。任何人如在認(rèn)可證券市場或透過認(rèn)可證券市場售賣證券，除非他在售賣證券時(shí)，具有一項(xiàng)即時(shí)可行使而不附有條件的權(quán)利，以將該等證券轉(zhuǎn)歸于其購買人名下，或他相信并有合理理由相信他具有這樣的權(quán)利，否則即屬刑事罪行。

　　最后，香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，SFM不但在買賣紅股時(shí)沒有以適當(dāng)?shù)募寄?、小心審慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度行事，而且沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其職員，及沒有實(shí)施充足和有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保其遵從有關(guān)賣空的規(guī)定。

　　就在上周，高盛在韓國也遭遇了巨額罰款，韓國金融監(jiān)管局因違反股票賣空規(guī)則對(duì)高盛分公司開出史上最大罰單——75億韓元罰款。

　　韓國金融服務(wù)委員會(huì)在一份聲明中表示，罰款是針對(duì)該公司在沒有保障基礎(chǔ)資產(chǎn)的情況下所進(jìn)行的賣空活動(dòng)。今年5月，高盛在韓分公司進(jìn)行了高達(dá)401億韓元的“裸賣空”交易。

　　“裸賣空”是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票，在股價(jià)進(jìn)一步下跌時(shí)再買回股票獲得利潤的投資手法。但這一行為在韓國遭到禁止，屬于違法行為。