互聯(lián)網8月8日丨【海印股份(000861)、股吧】(000861)(000861.SZ)公布，2019年8月8日，公司及相關當事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(“廣東監(jiān)管局”)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》【廣東證監(jiān)處罰字[2019]11號】，其內容如下所示：

　　“廣東海印集團股份有限公司、邵建明、邵建佳、潘尉：

　　廣東海印集團股份有限公司(以下簡稱海印股份)涉嫌信息披露違法違規(guī)案，已由我局調查完畢，我局依法擬對你(公司)作出行政處罰?，F(xiàn)將我局擬對你(公司)作出行政處罰所根據的違法事實、理由及你(公司)享有的相關權利予以告知。

　　經查明，海印股份涉嫌違法事實如下：

　　為合作開展用于防治非洲豬瘟的今珠多糖注射液的產業(yè)化運營一事，海印股份與許某太、海南今珠農業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱今珠公司)于2019年6月11日簽署《合作合同》，于6月12日發(fā)布《關于簽署的公告》(公告編號：2019-54號，以下簡稱54號公告)，披露了合同簽署情況、合同方介紹、合作協(xié)議主要內容、本次合作對公司的影響以及風險提示等，相關信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。具體包括：

　　一是54號公告披露的合同方專利技術申請狀態(tài)與實際不符。2019年5月24日，許某太、許某向國家知識產權局提出專利申請并獲得受理，涉及的發(fā)明創(chuàng)造名稱為“一種防治非洲豬瘟的藥物組合物及其提取物、注射液和應用”。截至54號公告發(fā)布日，上述專利申請仍處于系統(tǒng)自動受理狀態(tài)，彼時并未獲得授權，最終能否獲得批準具有不確定性。海印股份在54號公告所述“許某太教授及其研究團隊對非洲豬瘟的預防取得一定的研究成果，并擁有相關專利技術”“乙方許某太教授及其團隊成功研制了‘今珠多糖注射液’并擁有專利權(含專利申請權)”等信息，與實際情況不符。

　　二是54號公告披露的合同方股東及實際控制人與實際不符。2019年5月24日，今珠公司注冊成立，許某和陳某鸞兩人各持有50%股權，許某為法定代表人。其中，許某和陳某鸞均為代持人，合同丙方今珠公司的全部股權，實際為協(xié)議乙方許某太及其研發(fā)團隊所持有。海印股份在54號公告所述“股東許某為該公司實際控制人，持有該公司50%的股權，股東陳某鸞持有該公司50%的股權”的信息，與實際情況不符。

　　三是54號公告披露的履約保證金支付情況與實際不符。海印股份于2019年6月11日簽署了《合作合同》，而海印股份于2019年6月6日向今珠公司支付了2000萬元履約保證金，即支付履約保證金的時間早于《合作合同》簽訂日。但54號公告披露“在合同簽訂后，公司擬根據合同約定為許某太教授及其研究團隊提供10000萬元人民幣作為履約保證金”，與實際情況不符。

　　四是54號公告披露的擬產業(yè)化運營標的類別不準確。海印股份、許某太及今珠公司擬開展產業(yè)化運營所涉的“今珠多糖注射液”是以南藥為原料制備的獸用制劑，屬于天然熱帶植物提取物組方制劑，而不屬于疫苗，二者在生物安全性和生態(tài)毒性等方面存在明顯差異。各方為此而簽署的《合作合同》中，相關表述均將“今珠多糖”稱為“注射液”。海印股份在54號公告中將“今珠多糖”稱為“疫苗”，并在該處上下文披露“基于許某太教授及其研究團隊對‘非洲豬瘟’的預防取得一定的研究成果”“公司擬與該研究團隊合作，投資天然藥物領域，支持‘非洲豬瘟’的防治工作”和“提供10000萬元人民幣作為履約保證金，為‘非洲豬瘟’防治疫苗的投產做準備”等內容，存在不準確情形。

　　五是54號公告披露的今珠多糖注射液預防有效率缺乏相關依據。經海印股份提議，《合作合同》各方參照境外媒體關于西班牙研究員利用13頭野豬做的口服疫苗的新聞報道，結合未經主管部門備案的今珠多糖注射液在海南非洲豬瘟疫區(qū)豬場的復養(yǎng)試驗階段性結果，在尚未獲得今珠多糖注射液可以實現(xiàn)對非洲豬瘟不低于92%的有效率預防的相關實驗結果或官方證明材料的情況下，在54號公告摘錄“合作協(xié)議主要內容”時，采取肯定性表述，明確將“可以實現(xiàn)對非洲豬瘟不低于92%有效率的預防”作為合同重點予以列示，但未同時披露該有效率依據不充分的情況，也未在54號公告的“風險提示”中列入前述情況，存在不準確、不完整情形。

　　六是54號公告披露的今珠公司未來業(yè)績預測和資本運作等情況缺乏相關依據。海印股份在未開展充分有效的可行性論證和盡職調查，未對相關事項的合理性和可實現(xiàn)性等進行研究和作出分析判斷的情況下，僅根據許某太團隊提供的基礎數據，經過簡單測算，在54號公告摘錄“合作協(xié)議主要內容”時，明確列示“由甲方牽頭招募經營團隊”并將“(今珠公司)2019-2021年營業(yè)收入5億、50億、100億，凈利潤2億、10億、20億”作為對經營團隊與海印股份全體股東的業(yè)績預測指標，還列示了“啟動年產10億支今珠多糖注射液的GMP生產基地的建設”“申請規(guī)劃建設‘海南南藥深加工產業(yè)園’”等信息，列示了“在2020年6月30日前，力爭在2019年12月31日前”“收購丙方(今珠公司)30%的股權”并以“增發(fā)股票”或“非公開發(fā)行普通股股票”的方式支付其中的7億元收購款，并單獨列示了“丙方(今珠公司)應按照科創(chuàng)版或創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)范治理公司并爭取早日啟動獨立上市工作”的信息，存在不準確情形。

　　七是未按規(guī)定披露《合作合同》重要條款。海印股價與許某太等簽署的《合作合同》的第一部分第十二條約定：“乙方（許某太）和丙方（今珠公司）保證：所有的陳述和保證、以及提供的復印件都是真實的，甲方（海印股份）在簽署本合同之前，對其真實性未做核查，乙方和丙方也未提供資料供甲方核查；乙方和丙方知悉甲方基于真實性而簽署本合同”。該條款表明，當事人的專利權狀態(tài)、今珠多糖注射液的預防有效性、今珠公司的未來業(yè)績等海印股份簽署及履行合作合同的前提和基礎，存在較大不確定性。這一情況將對投資者的決策產生較大影響，屬于重要條款，但海印股份在54號公告中，遺漏披露上述條款。

　　上述違法事實，有海印股份相關會議通知及臨時公告，相關合同，專利申請受理通知書，測算資料，工商檔案資料，財務資料，情況說明及相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

　　我局認為，海印股份及相關當事人的行為，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第六十三條、第六十八條的有關規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條所述的信息披露違法行為。對上述違法行為直接負責的主管人員為海印股份董事長邵建明、董事兼總裁邵建佳、董事兼董事會秘書潘尉。

　　根據違法行為的違法事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，我局擬作出以下處罰決定：

　　一、對海印股份給予警告，并處以35萬元罰款；

　　二、對邵建明給予警告，并處以10萬元罰款；

　　三、對邵建佳、潘尉給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　根據《中華人民行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關規(guī)定，就我局擬對你(公司)實施的行政處罰，你(公司)享有陳述、申辯和聽證的權利。你(公司)提出的事實、理由和證據，經我局復核成立的，我局將予以采納。如果你(公司)放棄陳述、申辯和聽證的權利，我局將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰。

　　請你們在收到本告知書之日起3日內將《行政處罰事先告知書回執(zhí)》(附后，注明對上述權利的意見)傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權利。”

　　公司本次收到事先告知書涉及的違法行為不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2.1條第七項至第九項規(guī)定的重大違法強制退市情形。公司不存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法行為，不存在嚴重影響上市地位，其股票應當被終止上市的情形，不存在涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產安全和公眾健康安全等領域的違法行為，不存在情節(jié)惡劣，嚴重損害國家利益、社會公共利益，或者嚴重影響上市地位，其股票應當被終止上市的情形，不觸及《上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第四條和第五條規(guī)定的重大違法強制退市的情形。

　　目前公司經營情況正常，公司將根據該事項的后續(xù)進展情況及時履行信息披露義務。