8月22日晚間，【中信證券(600030)、股吧】股份有限公司(以下簡稱“中信證券”，600030.SH)發(fā)布了2019年半年度報告。今年上半年，中信證券實現(xiàn)營業(yè)收入217.91億元，同比增長9.00%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤64.46億元，同比增長15.82%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤64.10億元，同比增長15.65%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為397.76億元，同比增長10.96%。

　　　　上周五，中信證券股價輕微下跌。截至收盤，中信證券報22.64元，跌幅0.31%。

　　截至2019年6月末，中信證券的資產(chǎn)總額為7238.66億元，較上年度末增長10.83%；負債總額為5641.34億元，較上年度末增長13.67%；資產(chǎn)負債率為73.45%，較上年度末增加1.69個百分點。

　　　　2019年上半年，中信證券主營業(yè)務分類別情況中，經(jīng)紀業(yè)務、證券投資業(yè)務、證券承銷業(yè)務、其他業(yè)務四類業(yè)務營業(yè)收入較上年同期有所增長；資產(chǎn)管理業(yè)務營業(yè)收入較上年同期有所減少。

　　報告期內(nèi)，中信證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)收入為51.13億元，同比增長0.10%，營業(yè)利潤率比上年同期減少0.05個百分點；資產(chǎn)管理業(yè)務營業(yè)收入為32.01億元，同比減少6.80%，營業(yè)利潤率比上年同期增加0.38個百分點；證券投資業(yè)務營業(yè)收入為59.15億元，同比增長24.76%。營業(yè)利潤率比上年同期增加9.33個百分點；證券承銷業(yè)務營業(yè)收入為15.32億元，同比增長3.90%，營業(yè)利潤率比上年同期減少6.00個百分點；其他業(yè)務營業(yè)收入為60.30億元，同比增長15.20%，營業(yè)利潤率比上年同期增加6.70個百分點。

　　　　在境內(nèi)股權融資業(yè)務方面，截至2019年6月30日，中信證券已申報科創(chuàng)板項目13單。完成A股主承銷項目36單，主承銷金額人民幣1,228.69億元(含資產(chǎn)類定向增發(fā))，市場份額20.13%。其中，IPO主承銷項目10單，主承銷金額人民幣160.29億元；再融資主承銷項目26單，主承銷金額人民幣1068.40億元。

　　據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者統(tǒng)計，今年截至目前，中信證券共保薦6家IPO企業(yè)過會。1月3日，【博通集成(603068)、股吧】電路(上海)股份有限公司過會；4月11日，寧夏寶豐能源集團股份有限公司過會；4月30日，廣東丸美生物技術股份有限公司過會；6月20日，安福縣海能實業(yè)股份有限公司過會；7月4日，南華期貨股份有限公司過會；7月11日，瑞達期貨股份有限公司過會。

　　另外，今年截至目前，中信證券已保薦6家企業(yè)登陸科創(chuàng)板。6月11日，煙臺【睿創(chuàng)微納(688002)、股吧】技術股份有限公司獲批；6月13日，瀾起科技股份有限公司獲批；6月19日，寧波容百新能源科技股份有限公司獲批；6月27日，上海柏楚電子科技股份有限公司獲批；7月23日，深圳傳音控股股份有限公司獲批；7月31日，賽諾醫(yī)療科學技術股份有限公司獲批。

　　在境內(nèi)債券及業(yè)務方面，2019年上半年，中信證券主承銷各類信用債券合計942支，主承銷金額人民幣4528.69億元，市場份額4.92%。

　　在財務顧問業(yè)務方面，2019年上半年，中信證券完成的A股重大資產(chǎn)重組交易金額約為人民幣375億元。

　　半年報顯示，2019年上半年，中信證券信用減值損失為5.22億元，上年同期為7.02億元。

　　　　截至2019年6月30日，中信證券員工人數(shù)15846人(含經(jīng)紀人、派遣員工)，其中母公司人數(shù)為8941人(含經(jīng)紀人、派遣員工)。

　　截至2019年6月30日，中信證券應付職工薪酬為118.17億元，上年末為120.94億元。

　　2019年上半年，中信證券支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金為60.58億元，上年同期為56.13億元。

　　截至2019年6月末，中信證券涉及訴訟14起，共涉及本金42.96億元。其中，中信證券涉及股票質(zhì)押回購訴訟5起，共涉及本金35.17億元。

　　第一起為中信證券與程少博、朱立新股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金1.25億元。因程少博與公司開展股票質(zhì)押式回購交易違約，公司于2018年3月向山東省高級人民法院申請強制執(zhí)行，要求程少博、朱立新支付欠付本金人民幣1.25億元，以及相應的利息、違約金、債權實現(xiàn)費用等，山東高院于2018年3月12日受理本案。2018年3月12日、28日，山東高院對程少博名下相關銀行賬戶、所持有的龍力生物股票進行凍結。山東高院將本案指定給禹城法院執(zhí)行。2019年4月1日，禹城法院發(fā)布第一次拍賣公告(公告期為一個月)，擬正式拍賣程少博持有的龍力生物股票2454.28萬股，起拍價人民幣5743.02萬元。2019年5月6日，股票拍賣流拍。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第二起為中信證券與丁晟融資融券交易糾紛案，涉及本金1577.3萬元。因丁晟與公司融資融券交易糾紛，公司于2018年5月11日向北京仲裁委員會提交申請材料，并申請財產(chǎn)保全。2018年5月28日，北仲委受理本案。2018年6月21日，海門市人民法院作出財產(chǎn)保全裁定。2018年8月22日，丁晟就本案向北仲委提出反請求，請求公司向其支付損失人民幣2010萬元，北仲委于2018年8月24日受理本案。2018年12月23日，本案開庭審理。2019年1月14日，北仲委作出仲裁裁決，支持公司關于本金、利息、違約金及相關司法費用的全部仲裁請求，駁回丁晟的反請求，公司勝訴。2019年3月13日，公司向南通市中級人民法院申請強制執(zhí)行。2019年3月19日，本案指定海門市人民法院執(zhí)行，目前正在強制執(zhí)行過程中。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第三起為中信證券與哈工大高新融資融券交易糾紛案，涉及本金4.07億元。因哈工大高新與公司開展融資融券交易違約，2018年6月4日，公司向北仲委提交仲裁申請書，要求哈工大高新償還公司本金人民幣4.07億元及相應的利息、違約金、債權實現(xiàn)費用等，并申請財產(chǎn)保全。2018年6月8日，北仲委受理本案。本案于2018年9月5日開庭審理。2018年9月28日，北仲委作出裁決，裁決哈工大高新償還公司本息、違約金及案件費用(截至2018年6月4日)共計人民幣4.19億元。2018年10月26日，公司向北京市第三中級人民法院申請強制執(zhí)行。2019年1月14日，本案被移送哈爾濱市中級人民法院執(zhí)行。目前本案正在強制執(zhí)行過程中。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第四起為中信證券與車美云融資融券交易糾紛案，涉及本金1029.77萬元。因車美云融資融券交易違約，公司向北仲委提起仲裁，要求車美云償還公司融資本金人民幣1029.77萬元及相應的利息、違約金及債權實現(xiàn)費用等，并申請財產(chǎn)保全。2018年8月27日，北仲委受理本案。2018年9月6日，公司通過臺州市椒江區(qū)人民法院，對車美云名下財產(chǎn)采取了查封凍結措施。本案于2018年11月9日開庭審理。2019年2月21日，北仲委就本案作出裁決，公司勝訴。2019年4月17日，公司向臺州市中級人民法院申請強制執(zhí)行，執(zhí)行立案后，本案執(zhí)行工作移至臺州市椒江區(qū)法院，目前正在強制執(zhí)行過程中。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第五起為中信證券與陳犟融資融券交易糾紛案，涉及本金1850.18萬元。因陳犟融資融券交易違約，公司向北仲委提起仲裁，要求陳犟償還公司融資本息人民幣1850.18萬元及相應的違約金及債權實現(xiàn)費用等，并申請財產(chǎn)保全。2018年8月31日，北仲委受理本案。2018年9月17日，公司通過杭州市西湖區(qū)人民法院，對陳犟名下財產(chǎn)采取了查封凍結措施。2018年11月14日，陳犟提起確認仲裁協(xié)議效力之訴并在北京四中院立案。2018年12月6日，本案開庭審理。2018年12月12日，北京四中院作出裁定駁回陳犟申請。本案于2019年3月27日在北仲委開庭審理，2019年5月31日北仲委作出仲裁裁決，公司勝訴。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第六起為中信證券與剛泰集團股票收益互換交易糾紛仲裁案，涉及本金1462.44萬元。因剛泰集團股票收益互換交易違約，公司于2018年8月31日向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，要求剛泰集團支付交易結算款項人民幣1462.44萬元、違約金人民幣13.32萬元及相關費用，并同時提交財產(chǎn)保全申請。2018年10月24日貿(mào)仲委受理本案，于2019年1月11日進行開庭審理。2019年4月12日，公司收到仲裁庭送達的《裁決書》，公司勝訴。2019年5月29日，公司向上海金融法院申請執(zhí)行。2019年7月5日，本案執(zhí)行工作移送至上海市浦東新區(qū)人民法院處理。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第七起為中信證券與興源控股集團股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金1.71億元。因興源控股集團股票質(zhì)押式回購交易違約，公司向上海金融法院申請強制執(zhí)行，要求其償還欠付本金人民幣1.71億元，以及相應的利息、違約金、債權實現(xiàn)費用等。2018年11月16日，上海金融法院受理本案。2019年3月4日，公司與興源控股集團、韓肖芳、周立武簽訂執(zhí)行和解協(xié)議。2019年4月16日，興源控股集團已按照執(zhí)行和解協(xié)議支付全部和解款。2019年4月18日，上海金融法院作出《結案通知書》，本案結案。

　　第八起為中信證券與康得集團保證合同糾紛案，涉及本金14.18億元。因豐實云蘭與公司開展股票質(zhì)押式回購交易時違約，康得集團也未能及時履行保證責任，代豐實云蘭向公司償還相關債務。2019年1月22日，公司向北京高院提起訴訟，要求康得集團承擔連帶責任保證責任，償還欠付公司的資金人民幣14.18億元。2019年5月15日，公司向北京市第一中級人民法院遞交強制執(zhí)行申請，被執(zhí)行人為債務人豐實云蘭、保證人鐘玉、質(zhì)押人天明禹捷投資管理有限公司、北京益圣恒通科技合伙企業(yè)(有限合伙)。2019年5月27日，本案已獲正式受理。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第九起為中信證券與銀隆新能源財務顧問合同糾紛案，涉及本金4000萬元。2014年5月至2015年底，公司為銀隆新能源2015年第一次和第二次新增資本事項提供財務顧問服務，銀隆新能源應付公司兩筆財務顧問費共計人民幣4000萬元尚未支付。經(jīng)溝通未果，公司于2019年5月15日就該爭議向北仲委申請仲裁。北仲委于2019年5月27日正式受理本案。2019年8月7日，北仲委開庭審理本案，目前尚未作出裁決。

　　第十起為中信證券與上海昇和、國能商業(yè)債券質(zhì)押式回購糾紛案，涉及本金9870萬元。因債券質(zhì)押式回購糾紛，公司于2018年4月30日向北京仲裁委員會提起仲裁，要求藍花楹基金管理人上上海昇和、藍花楹基金委托人國能商業(yè)共同承擔還款責任。2018年5月10日北仲委受理本案，并于2019年2月27日開庭審理。本案于2019年4月28日第二次開庭審理。2019年8月15日，公司收到北仲委作出的仲裁裁決，仲裁裁決確認藍花楹基金對公司違約，并應承擔償還墊付資金責任及違約責任，但駁回公司對上海昇和、國能商業(yè)的仲裁請求。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第十一起為中信證券與何巧女、唐凱股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金2.96億元。2018年4月13日，公司與何巧女、唐凱簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議》及所附《交易協(xié)議書》，何巧女以其所持有的3970.00萬股【東方園林(002310)、股吧】流通股股票(證券代碼：002310)質(zhì)押給公司，公司融入初始交易金額人民幣2.96億元。截至2018年10月11日收市，該交易履約保障比例已經(jīng)跌破平倉線，因何巧女未按約定履行追保義務，發(fā)生實質(zhì)違約。2018年10月26日，公司向方圓公證處提出申請簽發(fā)執(zhí)行證書。2018年11月22日，方圓公證處依法出具《執(zhí)行證書》。2019年5月15日，公司向北京三中院遞交強制執(zhí)行申請，當日完成立案。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第十二起為中信證券與愛普地產(chǎn)保證合同糾紛案，涉及本金15.07億元。2017年6月，公司與隆鑫控股簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議》及《交易協(xié)議書》，隆鑫控股將其所持有的【隆鑫通用(603766)、股吧】流通股(證券代碼：603766)質(zhì)押給公司，與公司開展股票質(zhì)押式回購交易。2018年7月，愛普地產(chǎn)與公司簽訂了《保證合同》，自愿為隆鑫控股在前述交易下的全部債務提供擔保。因隆鑫控股發(fā)生交易違約，公司要求愛普地產(chǎn)承擔保證責任，愛普地產(chǎn)拒絕履行。2018年12月27日，公司向公證處申請出具了執(zhí)行證書，并向法院申請強制執(zhí)行，要求其連帶償還隆鑫控股欠付本金人民幣15.073億元。2019年1月2日，北京高院受理本案，并于2019年1月24日指定北京三中院負責執(zhí)行。后因公司與愛普地產(chǎn)達成執(zhí)行和解，2019年3月19日，公司向法院申請撤回案件。2019年6月12日，因愛普地產(chǎn)未履行和解協(xié)議，公司向北京三中院申請恢復執(zhí)行，法院已于2019年6月20日受理本案。

　　第十三起為中信證券與騰邦集團融資融券交易糾紛案，涉及本金6262.98萬元。2016年，騰邦集團與公司開展融資融券交易，鐘百勝承擔連帶保證責任。合約到期后，騰邦集團及鐘百勝未能依約歸還負債，公司于2019年5月27日向北仲委提交申請材料，請求騰邦集團及鐘百勝向公司償還融資本金人民幣6262.98萬元及相應的利息、違約金、債權實現(xiàn)費用等，并申請財產(chǎn)保全。北仲委于2019年5月30日受理本案。

　　第十四起為中信證券與中絨集團糾紛案，涉及本金1.11億元。因中絨集團違反其向公司出具的2017年6月30日《寧夏中銀絨業(yè)國際集團有限公司致中信證券股份有限公司的承諾函》中承諾義務，公司于2019年6月26日向深圳市中級人民法院提起訴訟，請求判決確認中絨集團名下持有的合伙份額及相關權益歸屬公司所有并過戶至公司名下，如無法過戶，則賠償公司相關損失共計人民幣1.11億元。深圳市中級人民法院于2019年6月26日立案受理。

　　中信證券作為產(chǎn)品管理人發(fā)起的訴訟1起，共涉及本金2.08億元。

　　中信證券與天津鋼管廠、天津鋼管集團就公司管理的定向資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)生的兩起金融借款合同糾紛，涉及本金2.08億元。因借款人天津鋼管廠、保證人天津鋼管集團發(fā)生違約，2018年7月20日，公司將天津鋼管廠以及天津鋼管集團訴至北京市第四中級人民法院，要求天津鋼管廠償還本金、利息、罰息等各項費用共計人民幣2.08億元，天津鋼管集團承擔連帶保證責任；并向北京四中院提交財產(chǎn)保全申請。2018年7月4日，法院已受理該案件以及保全申請。2018年12月18日，北京四中院做出一審判決書，支持公司的訴訟請求。2019年1月3日，本案被告已經(jīng)上訴。2019年5月17日，北京市高級人民法院作出終審判決，駁回本案被告的上訴請求。

　　中信證券的子公司涉及訴訟4起，共涉及本金3.13億元。

　　第一起為金石灝汭與珠海恒古、魏銀倉股權增資合同糾紛、與銀隆投資集團擔保合同糾紛案，涉及本金2億元。2015年2月，包括金石投資子公司金石灝汭在內(nèi)的6家公司與銀隆新能源、珠海恒古及魏銀倉簽訂了《增資擴股協(xié)議》、《增資擴股補充協(xié)議》。按照上述協(xié)議的約定，金石灝汭出資人民幣2億元，認購銀隆新能源人民幣3200萬元注冊資本，持股比例為5%。由于觸發(fā)了回購和業(yè)績補償條件，金石灝汭于2019年4月24日向深圳仲裁委員會申請仲裁，要求回購義務人珠海恒古、魏銀倉支付股權回購款。深仲委于2019年6月5日受理本案。

　　2016年1月，金石灝汭與珠海恒古、魏銀倉、銀隆投資集團及其他兩方簽署了抵押擔保協(xié)議，約定銀隆投資集團以名下兩處房產(chǎn)為金石灝汭本次投資本金以及本次投資中珠海恒古、魏銀倉應履行的相關義務、責任中的人民幣1600萬元提供抵押擔保。金石灝汭于2019年4月24日向北仲委提起仲裁申請，要求銀隆投資集團承擔抵押擔保責任。北仲委于2019年4月30日受理本案。

　　第二起為金石灝汭、三峽金石基金與張勇剛、李建瓊股權合同糾紛案，涉及本金3768.49萬元。2016年3月，金石灝汭與剛毅集團、張勇剛、李建瓊簽訂了《增資協(xié)議》及《補充協(xié)議》，約定金石灝汭對剛毅集團進行增資；2016年5月，金石投資下屬公司三峽金石基金管理公司、三峽金石基金與剛毅集團、張勇剛、李建瓊簽訂了《增資協(xié)議》及《補充協(xié)議》，約定三峽金石基金對剛毅集團進行增資。金石灝汭、三峽金石基金支付投資款后，剛毅集團未能達成約定經(jīng)營業(yè)績，張勇剛、李建瓊未能依約支付補償金，構成違約，且剛毅集團未能在2018年12月31日之前申報上市材料。金石灝汭、三峽金石基金分別向貿(mào)仲委申請仲裁，要求張勇剛、李建瓊分別受讓金石灝汭所持有的剛毅集團3.89%股權(截至2019年3月4日應支付款項共計人民幣3768.49萬元)、三峽金石基金所持有的剛毅集團3.90%股權(截至2019年3月4日應支付款項共計人民幣3768.49萬元)，并支付律師費、仲裁費等。貿(mào)仲委于2019年4月12日已分別受理這兩起案件。

　　第三起為金石投資與川嬌農(nóng)牧違約糾紛案，涉及本金6086.65萬元。金石投資于2018年6月13日向貿(mào)仲委提起仲裁，要求被申請人支付股權轉讓價款人民幣6086.65萬元及保全費用等，貿(mào)仲委于2018年7月25日受理本案并于2018年11月7日開庭審理。2019年7月11日，貿(mào)仲委作出裁決，裁定李雪梅、李學杰、成都創(chuàng)邑支付金石投資轉讓價款及保全費、仲裁費、律師費，川嬌農(nóng)牧承擔部分賠償責任。金石投資已對該項交易計提了相應減值準備。

　　第四起為金鼎信小貸公司與青鑫達糾紛案，涉及本金1416.02萬元。2016年1月11日，因借款合同違約事宜，中信證券(山東)的控股子公司金鼎信小貸公司對借款人青鑫達以及連帶責任擔保人(山東省博興縣長虹鋼板有限公司、王永青、王偉、王強、王忠)提起訴訟，訴請青鑫達償還金額約為人民幣1416.02萬元，青島市市南區(qū)人民法院于當日受理本案并于2017年2月21日開庭審理，2017年6月2日作出判決，金鼎信小貸公司勝訴。2017年10月11日金鼎信小貸公司向法院申請強制執(zhí)行，并于2017年11月21日提交了拍賣申請書。2018年12月27日，市南法院出具了裁定書，擬啟動拍賣程序。2019年6月27日，市南法院發(fā)布拍賣公告，于2019年8月5日進行第一次拍賣，起拍價人民幣2092.244萬元(已流拍)，第二次拍賣時間市南法院將另行通知。金鼎信小貸公司已將青鑫達的五級分類等級下調(diào)至次級，并足額計提減值準備。

　　此外，2019年7月26日，中國證監(jiān)會公布的2019年證券公司分類結果顯示，中信證券評級為AA。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

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