8月30日晚間，【申萬宏源(000166)、股吧】(000166.SZ)發(fā)布了2019年半年度報告。今年上半年，申萬宏源實現(xiàn)營業(yè)收入104.84億元，同比增長72.58%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤32.02億元，同比增長54.99%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤31.90億元，同比增長55.72%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為154.83億元。

　　　　截至2019年6月末，申萬宏源的資產(chǎn)總額為3790.47億元，同比增長9.01%；負債總額為2969.78億元，同比增長7.39%；資產(chǎn)負債率為72.52%，較2018年末減少2.71個百分點。

　　2019年上半年，申萬宏源主營業(yè)務分類別情況中，企業(yè)金融業(yè)務、個人金融業(yè)務、機構(gòu)服務及交易業(yè)務、投資管理業(yè)務四類業(yè)務營業(yè)收入較上年同期均有所增長。

　　報告期內(nèi)，申萬宏源企業(yè)金融業(yè)務營業(yè)收入為11.54億元，同比增長38.45%，營業(yè)利潤率比上年同期上升3.70個百分點；其中投資銀行業(yè)務營業(yè)收入為5.75億元，同比增長32.54%，營業(yè)利潤率比上年同期上升0.89個百分點；本金投資業(yè)務營業(yè)收入為5.78億元，同比增長44.88%，營業(yè)利潤率比上年同期上升5.01個百分點。申萬宏源個人金融業(yè)務營業(yè)收入為37.46億元，同比增長8.06%，營業(yè)利潤率比上年同期上升2.49個百分點；機構(gòu)服務及交易業(yè)務營業(yè)收入為48.10億元，同比增長355.76%，營業(yè)利潤率比上年同期下降13.63個百分點；投資管理業(yè)務營業(yè)收入為7.75億元，同比增長7.68%，營業(yè)利潤率比上年同期下降2.01個百分點。

　　　　在投資銀行業(yè)務方面，2019年上半年，申萬宏源共完成A股股權(quán)融資項目4個，融資金額48.57億元；并購重組交易家數(shù)2家，交易金額151.83億元；企業(yè)債主承銷項目11家，主承銷金額57.39億元；公司債主承銷項目29家，主承銷金額187.42億元；場外業(yè)務一級市場推薦掛牌項目3個，定向增發(fā)項目22家次。

　　據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者統(tǒng)計，今年上半年，申萬宏源未保薦IPO企業(yè)過會。

　　9月5日，申萬宏源保薦的八方電氣(蘇州)股份有限公司過會，這是申萬宏源2019年保薦的第一家過會企業(yè)。

　　另外，今年截至目前，申萬宏源共保薦1企業(yè)登陸科創(chuàng)板。6月5日，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司保薦的安集微電子科技(上海)股份有限公司過會。

　　2019年上半年，申萬宏源信用減值損失2.73億元，上年同期為0.94億元，比上年同期增長190.36%。申萬宏源表示，信用減值損失增長主要由于股票質(zhì)押業(yè)務減值損失增加所致。

　　其中，申萬宏源融出資金信用減值損失1.09億元，買入返售金融資產(chǎn)信用減值損失1.96億元，債權(quán)投資信用減值損失2034.31萬元，其他債權(quán)投資信用減值損失4944.25萬元。

　　　　截至2019年6月30日，申萬宏源共有員工13455人(含證券經(jīng)紀人3710人)，其中，申萬宏源集團105人，申萬宏源證券12816人，其他子公司534人。

　　截至2019年6月30日，申萬宏源應付職工薪酬為27.31億元，上年末為27.38億元，比上年減少0.07%。

　　2019年上半年，申萬宏源支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為27.84億元，上年同期為30.95億元。

　　截至2019年6月末，申萬宏源及子公司涉及訴訟5起，共涉及金額7.32億元。其中，申萬宏源涉及3起股票質(zhì)押訴訟，共涉及本金3.72億元。

　　第一起為公司訴湖南高新創(chuàng)投財富管理有限公司質(zhì)押式證券回購糾紛案，涉及本金2.31億元。2016年7月，公司與湖南高新創(chuàng)投財富管理有限公司(簡稱“湖南高新創(chuàng)投”)簽訂了質(zhì)押式證券回購協(xié)議，約定由公司作為融出方，湖南高新創(chuàng)投作為融入方，雙方進行股票質(zhì)押式回購交易。依據(jù)協(xié)議的約定，湖南高新創(chuàng)投以其持有的7234.00萬股滬市股票“【新五豐(600975)、股吧】”(證券代碼：600975)作為質(zhì)押標的股票，分5筆向公司融入了合計2.5億元的資金。2018年5月2日，湖南高新創(chuàng)投履約保障比例跌至138.01%，低于約定的140%的最低履約保障比例，湖南高新創(chuàng)投未依約履行提升履約保障比例至最低值以上；且未能如期足額支付到期利息及質(zhì)押股票被司法凍結(jié)，已構(gòu)成違約。2018年8月，公司向上海金融法院遞交起訴狀，要求湖南高新創(chuàng)投承擔違約責任，訴訟標的本金為2.31億元人民幣。2018年10月公司收到湖南高新創(chuàng)投提交的《管轄權(quán)異議申請書》，同年12月收到管轄權(quán)異議一審裁定書，駁回被告的管轄權(quán)異議。2019年4月30日，雙方于庭外達成和解協(xié)議，湖南高新創(chuàng)已按協(xié)議約定向公司清償本金和利息。2019年5月8日，公司向上海金融法院提出撤訴申請，2019年5月21日，公司收到上海金融法院作出的準許原告撤訴的裁定。本案結(jié)案。

　　第二起為公司訴江陰中南重工集團有限公司質(zhì)押式證券回購糾紛案，涉及本金5000.00萬元。2017年3月，公司與江陰中南重工集團有限公司(簡稱“中南重工”)簽訂了質(zhì)押式證券回購協(xié)議，約定由公司作為融出方，中南重工作為融入方，雙方進行股票質(zhì)押式回購交易。依據(jù)協(xié)議的約定，中南重工以其持有的585萬股“【中南文化(002445)、股吧】”股票(證券代碼：002445)作為質(zhì)押標的股票，向公司融資5000萬元；后中南重工向公司補充質(zhì)押股票215萬股，故中南重工合計向公司質(zhì)押“中南文化”股票800萬股(后經(jīng)送轉(zhuǎn)股，數(shù)量增至1360萬股)，并均已辦理質(zhì)押登記。2018年6月12日，中南重工履約保障比例跌至133%，低于約定的140%的最低履約保障比例，中南重工未依約履行提升履約保障比例至最低值以上的義務，且未能如期足額支付到期利息的行為，構(gòu)成違約。2018年8月，公司向上海金融法院起訴中南重工，要求被告承擔違約責任，訴訟標的本金為5000.00萬元人民幣。2019年2月28日，上海金融法院做出一審判決，判決內(nèi)容如下：(1)中南重工應于判決生效之日起十日內(nèi)向公司支付未償還本金5000萬元及相應的利息和違約金；(2)中南重工不履行上述第(1)項付款義

　　務的，公司可與中南重工協(xié)議，以其持有的1360萬股“中南文化”股票及現(xiàn)金紅利折價，或者拍賣、變賣該質(zhì)押財產(chǎn)所得價款優(yōu)先受償。質(zhì)押財產(chǎn)折價或者拍賣、變賣后，其價款超過上述(1)付款義務的部分歸中南重工所有，不足部分由中南重工清償。一審判決已生效，中南重工未履行相應的還款義務，公司已向法院遞交強制執(zhí)行申請書。截止報告期末，本案處于強制執(zhí)行程序。

　　第三起為公司訴彭朋、韋越萍質(zhì)押式證券回購糾紛案，涉及本金9146.00萬元。2016年8-9月，公司與彭朋簽訂了質(zhì)押式證券回購協(xié)議，約定由公司作為融出方，彭朋作為融入方，雙方進行股票質(zhì)押式回購交易。依據(jù)協(xié)議的約定，彭朋以其持有的共計2600萬股深市股票“【東方網(wǎng)絡(002175)、股吧】”(證券代碼：002175)作為質(zhì)押標的股票，分兩筆向公司融入合計1.3億元的資金。韋越萍作為彭朋的配偶，于2016年8月事先書面同意了彭朋進行上述交易，且于2017 年書面表明其愿意與彭朋共同承擔相關(guān)融資負債。后彭朋向公司補充質(zhì)押合計500萬股“東方網(wǎng)絡”股票。經(jīng)部分解除質(zhì)押，公司仍對彭朋持有的3100.00萬股“東方網(wǎng)絡”股票依法享有質(zhì)權(quán)。2018年4月17日，因“東方網(wǎng)絡”股票收盤價跌至5.6元/股，導致協(xié)議項下2 筆交易的履約保障比例均已低于約定的最低履約保障比例，彭朋、韋越萍未依約履行提升履約保障比例至最低值以上的義務，且未能如期足額支付到期利息的行為，構(gòu)成違約。2018年8月，公司向上海金融法院遞交起訴狀，要求彭朋、韋越萍承擔違約責任，訴訟標的本金為9146.00萬元人民幣。2019年3月22日，本案一審開庭審理。2019年7月18日，公司收到一審判決，判決內(nèi)容如下：(1)被告彭朋和被告韋越萍應于判決生效之日起十日內(nèi)共同向公司償付回購款9146.00萬元及相應的利息和違約金；(2)被告未履行上述第(1)項付款義務的，公司可與被告彭朋協(xié)議以質(zhì)押的30,999,990股“東方網(wǎng)絡”股票折價，也可以就拍賣、變賣該質(zhì)押股票所得價款優(yōu)先受償，該質(zhì)押股票拍賣、變賣后的價款超過債權(quán)數(shù)額的部分歸被告彭朋和被告韋越萍所有，不足部分由被告彭朋和被告韋越萍繼續(xù)清償。

　　第四起為申銀萬國創(chuàng)新證券投資有限公司訴中科建設開發(fā)總公司等信托貸款違約案，涉及本金3億元。2016年申萬創(chuàng)新投作為委托人和受益人與光大興隴信托有限責任公司(以下簡稱光大信托公司)作為受托人簽訂信托合同，約定申萬創(chuàng)新投交付信托資金合計人民幣3億元于光大信托公司，指令其向中科建設開發(fā)總公司發(fā)放信托貸款。中科龍軒工程項目管理海安有限公司作為出質(zhì)人，將其在《海安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)2013年基礎(chǔ)設施融資建設項目合同書》(以下簡稱《合同書》)項下對海安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會享有各期應收賬款質(zhì)押給光大信托公司。后中科建設到期未支付相應利息，經(jīng)多次催告仍未支付，構(gòu)成違約。2018年9月，光大信托公司向中科建設發(fā)出《提前還款通知函》，宣告全部貸款本金及利息于2018年9月13日構(gòu)成加速到期。同日，光大信托公司與申萬創(chuàng)新投合意終止信托，并將其基于相關(guān)債權(quán)及擔保權(quán)利等全部權(quán)利轉(zhuǎn)讓于申萬創(chuàng)新投。

　　2018年9月18月，申萬創(chuàng)新投向甘肅省高級人民法院提交《民事起訴狀》，請求判決：(1)中科建設向申萬創(chuàng)新投償還借款本金人民幣3億元及利息、支付罰息、律師費，且中科龍軒對前述請求承擔連帶責任；(2)申萬創(chuàng)新投行使應收賬款質(zhì)權(quán)，有權(quán)就中科龍軒向申萬創(chuàng)新投出質(zhì)的其對海安開發(fā)區(qū)管委會的應收賬款優(yōu)先受償；(3)中科建設、中科龍軒和海安開發(fā)區(qū)管委會共同承擔全部訴訟、保全費用。截至報告期末，本案尚未開庭。

　　第五起為公司訴上海周賢房產(chǎn)開發(fā)有限公司房屋拆遷補償協(xié)議糾紛案，涉及金額6033.16萬元。2011年5月，公司與上海周賢房產(chǎn)開發(fā)有限公司(簡稱“周賢房產(chǎn)”)簽署房屋拆遷補償協(xié)議，約定由其拆遷公司房屋，并于2014年交付置換的動遷安置用房，但至2017年10月，周賢房產(chǎn)多次延遲交付拆遷安置房，并由于經(jīng)營不善及負責人涉嫌刑事犯罪等原因，陷入經(jīng)營困難。

　　2017年10月27日，公司向上海浦東新區(qū)人民法院起訴周賢房產(chǎn)，并申請財產(chǎn)保全，要求周賢房產(chǎn)：(1)交付合同約定的動遷房，或按市價補償房款人民幣9168萬元；(2)繼續(xù)提供臨時過渡用房；(3)支付違約金158.32萬元；(4)承擔本案訴訟費用。2017年12月21日，公司收到上海浦東新區(qū)人民法院送達的財產(chǎn)保全通知書，法院已根據(jù)公司財產(chǎn)保全申請查封被告名下部分土地、房產(chǎn)及銀行賬戶。2018年1月11日，本案證據(jù)交換。2018年12月4日本案一審開庭審理。2019年1月7日，公司收到一審判決書，上海市浦東新區(qū)人民法院判決支持公司全部訴訟請求，具體包括：(1)公司與周賢房產(chǎn)簽訂的《動拆遷房屋置換及經(jīng)濟補償協(xié)議》及《補充協(xié)議》解除；(2)周賢房產(chǎn)于判決生效之日起十日內(nèi)支付公司房屋經(jīng)濟損失6033.16萬元(該金額按房產(chǎn)評估單價計算)；(3)周賢房產(chǎn)于判決生效之日起十日內(nèi)支付公司按每月21.44萬元的標準自2018年4月1日期至周賢房產(chǎn)履行上述第2項判決主文之日止的過渡房租金；(4)周賢房產(chǎn)于判決生效之日起十日內(nèi)支付公司按每月6316元的標準自2018年4月1日起至周賢房產(chǎn)履行上述第2項判決主文之日止的過渡房物業(yè)費；(5)周賢房產(chǎn)于判決生效之日起十日支付公司房屋違約金158.32萬元。同時，周賢房產(chǎn)負擔本案案件受理費、保全費、評估費。2019年2月，一審判決生效。2019年3月29日，公司向上海市浦東新區(qū)人民法院申請強制執(zhí)行。截至報告期末，本案處于強制執(zhí)行程序。

　　申萬宏源作為定向資產(chǎn)管理計劃管理人發(fā)起的訴訟1起，共涉及本金5000萬元。2016年5月18日，公司作為宏源證券光宏4號定向資產(chǎn)管理計劃之管理人，接受委托人之委托，因山東山水水泥集團有限公司債券違約，向山東省濟南市中級人民法院提起訴訟，要求山東山水水泥集團有限公司償付債券本金人民幣5000.00萬元、利息272.00萬元以及違約金130.64萬元，并承擔相關(guān)律師服務費及訴訟費用。該案件已于2016年7月25日開庭。2017年9月，公司收到山東省濟南市中級人民法院一審判決書，判決山水水泥支付債券本金5000萬元、利息272萬元、逾期兌付違約金594.52萬元，并承擔訴訟費用。山水水泥未上訴，一審判決(2016)魯01民初 1160號已生效。委托人與山水水泥進行和解談判，并達成和解協(xié)議。2019年3月，和解協(xié)議履行完畢，本案結(jié)案。

　　由于公司為宏源證券光宏4號定向資產(chǎn)管理計劃管理人，按照資產(chǎn)管理合同約定，僅按照委托人的指令處理該資產(chǎn)管理計劃事務，該資產(chǎn)管理計劃對山東山水水泥集團有限公司的債權(quán)權(quán)益實際歸屬于委托人所有，故本案件的最終訴訟結(jié)果由委托人實際承受。

　　2019年上半年，申萬宏源前十名股東中，三股東質(zhì)押合計9.40億股。其中第五大股東四川發(fā)展(控股)有限責任公司質(zhì)押5.62億股，期末持股數(shù)量為11.25億股，持股比例為4.49%；第六大股東中國光大集團股份公司質(zhì)押6750.00萬股，期末持股數(shù)量為9.99億股，持股比例為3.99%；第八大股東新疆金融投資有限公司質(zhì)押3.10億股，期末持股數(shù)量為5.71億股，持股比例為2.28%。

　　報告期內(nèi)，申萬宏源第三大股東香港中央結(jié)算(代理人)有限公司增持25.04億股，權(quán)益變動后持股比例為10.00%；第八大股東新疆金融投資有限公司減持4898.03萬股，權(quán)益變動后持股比例為2.28%；第九大股東中國人壽保險股份有限公司-傳統(tǒng)-普通保險產(chǎn)品-005L-CT001深減持2.47億股，權(quán)益變動后持股比例為0.99%。

　　　　據(jù)2019年半年報，截至2019年6月31日，申萬宏源共收到4張罰單，合計處以93萬元罰款。

　　2019年6月19日，中國證券業(yè)協(xié)會對申萬宏源承銷保薦前員工周樂出具了《關(guān)于對周樂采取自律措施的決定》【2019】5 號，認定周樂作為雅百特2016年非公開發(fā)行股票項目的協(xié)辦人、承攬人，在該項目現(xiàn)場核查過程中弄虛作假，編造虛假信息，未做到誠實守信、勤勉盡責，決定對周樂作出注銷執(zhí)業(yè)證書(一般證券業(yè)務)，并在三年內(nèi)不受理執(zhí)業(yè)注冊申請的紀律處分。目前，周樂已離職。

　　2019年6月24日，上海證券交易所向申萬宏源承銷保薦員工肇睿、羅霄出具了《關(guān)于對貴州圣濟堂醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務顧問項目主辦人、年審會計師事務所及其注冊會計師予以通報批評的決定》，認定申萬宏源承銷保薦作為貴州圣濟堂醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司本次重大資產(chǎn)重組的財務顧問，其時任項目主辦人肇睿、羅霄未能勤勉盡責，未能切實履行持續(xù)督導義務，發(fā)現(xiàn)并糾正公司財務報告中的重大差錯，并審慎出具核查意見，對貴州圣濟堂醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)股份有限公司的違規(guī)行為負有責任，對時任項目主辦人肇睿、羅霄予以通報批評。

　　2019年6月27日，中國人民銀行武漢分行向湖北分公司及負責人劉丹出具了行政處罰決定書，主要內(nèi)容為：中國人民銀行武漢分行于2018年8月27日至2018年9月21日對分公司檢查時，發(fā)現(xiàn)分公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識別以及未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告的事實，違反了《中華人民共和國反洗錢法》以及《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，決定對分公司處以15萬元罰款。同時，劉丹作為分公司總經(jīng)理及反洗錢領(lǐng)導小組組長，負有直接的領(lǐng)導責任，決定對劉丹處以9000元罰款。

　　2019年6月28日，中國人民銀行南昌中心支行反洗錢處向江西分公司及負責人詹立能出具了行政處罰決定書，主要內(nèi)容為：江西分公司在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、可疑交易報送等方面均存在不同程度的問題，上述問題屬“情節(jié)嚴重”的情形，決定對江西分公司責令六個月內(nèi)改正，并處以78萬元罰款。同時，江西分公司總經(jīng)理、反洗錢工作領(lǐng)導工作組組長詹立能負有直接領(lǐng)導責任，處以2.4萬元罰款。

　　值得注意的是，2019年6月19日，申萬宏源一天兩登監(jiān)管黑榜，但另一事件并未在半年報披露。據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢，上交所在2019年6月18日對圣濟堂及實控人兼董事長丁林洪、財務總監(jiān)吳善華給予通報批評。而作為赤天化收購圣濟堂的獨立財務顧問，申萬宏源及項目主辦人肇睿、羅霄，由于未能勤勉盡責，未能切實履行持續(xù)督導義務，發(fā)現(xiàn)并糾正公司財務報告中的重大差錯，并審慎出具核查意見，對公司的違規(guī)行為負有責任，上交所在6月19日對上述二人予以通報批評。

　　此外，2019年，申萬宏源也劃入了被降級券商之列。2019年7月26日，中國證監(jiān)會公布的2019年證券公司分類結(jié)果顯示，申萬宏源評級為A。相較于2018年的AA評級，申萬宏源下降1級。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

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