11月6日消息，香港證監(jiān)會(huì)公布，禁止匯豐銀行前客戶經(jīng)理宋保君重投業(yè)界，為期12個(gè)月，由今年11月6日起至明年11月5日止。證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查后決定采取上述紀(jì)律處分行動(dòng)。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)宋：使用了由一名客戶預(yù)先簽署但未經(jīng)填妥的申請(qǐng)表格，在2013年7月16日及2013年8月19日為該客戶進(jìn)行四宗單位信托基金交易，但事先沒(méi)有就有關(guān)交易取得該客戶的特定授權(quán)；及在2013年4月23日為該客戶進(jìn)行兩宗交易時(shí)，沒(méi)有建議她采用費(fèi)用較低的方法，結(jié)果該客戶需多付大約5000元的費(fèi)用。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，宋的行為令其作為持牌人或注冊(cè)人的適當(dāng)人選資格受到質(zhì)疑。香港證監(jiān)會(huì)在決定上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括宋過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。本個(gè)案由金管局轉(zhuǎn)介證監(jiān)會(huì)跟進(jìn)。