證券時(shí)報(bào)記者 閆晶瀅

　　近年來，香港金融市場(chǎng)各項(xiàng)監(jiān)管制度不斷從嚴(yán)，屢有中資證券公司及子公司遭到處罰。

　　6月22日，香港證監(jiān)會(huì)披露，因存在多項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)控缺失及違規(guī)事項(xiàng)，國泰君安證券（香港）有限公司被重罰2520萬港元。香港證監(jiān)會(huì)指出，國泰君安（香港）在涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉(zhuǎn)賬和配售活動(dòng)、偵測(cè)虛售交易及延遲匯報(bào)等事項(xiàng)上均存在缺失。

　　就第三者資金轉(zhuǎn)賬而言，國泰君安（香港）在2014年3月～2015年3月期間，為客戶處理15584筆合計(jì)約375億港元的第三者存款或提款時(shí)，未確保設(shè)有合適的保障以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。國泰君安（香港）亦沒有確保適當(dāng)及有效地實(shí)施有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的政策及程序。

　　此外，2015年12月～2016年1月，國泰君安（香港）在擔(dān)任某香港上市公司全球發(fā)售配售代理時(shí)，未采取合理的步驟，以確定客戶的認(rèn)購申請(qǐng)與國泰君安（香港）對(duì)有關(guān)客戶的背景和資金來源的認(rèn)識(shí)是否相符，并在有懷疑的理據(jù)時(shí)作出適當(dāng)?shù)牟樵儭?/p>

　　值得注意的是，有5名客戶用于認(rèn)購該上市公司價(jià)值2880萬元股份的資金，是由同一名第三者存入他們各自的客戶賬戶內(nèi)的。而有關(guān)金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過他們自行申報(bào)的資產(chǎn)凈值。國泰君安不但沒有采取合理的步驟來核實(shí)該等客戶賬戶的最終實(shí)益擁有人和其資金來源，亦沒有進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟樵円源_定有關(guān)客戶是否獨(dú)立于該上市公司。

　　在偵測(cè)虛售交易及延遲匯報(bào)的問題上，香港證監(jiān)會(huì)指出，盡管交易模式監(jiān)控系統(tǒng)的故障主要?dú)w因于第三方供應(yīng)商，但國泰君安（香港）未有偵測(cè)到虛售交易的情況持續(xù)了兩年以上，期間大約有590宗潛在的虛售交易沒有被發(fā)現(xiàn)。香港證監(jiān)會(huì)在過往的紀(jì)律個(gè)案中已傳達(dá)清晰的訊息，即持牌法團(tuán)在發(fā)現(xiàn)失當(dāng)行為后須立即匯報(bào)。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于上述問題，國泰君安（香港）已采取補(bǔ)救措施，以糾正與其交易監(jiān)控系統(tǒng)和程序有關(guān)的問題，并主動(dòng)加強(qiáng)其在打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面的政策和程序；并承諾在12個(gè)月內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)提供由獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)擬備的報(bào)告，確認(rèn)所有被識(shí)別出的關(guān)注事項(xiàng)獲得妥善糾正。

　　香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新表示，此次對(duì)國泰君安（香港）的紀(jì)律行動(dòng)應(yīng)可令持牌法團(tuán)有所警惕，明白設(shè)立充分且有效的保障措施的重要性，以減低它們?cè)诿鎸?duì)潛在可疑交易時(shí)成為助長(zhǎng)洗錢等非法活動(dòng)的工具的真正風(fēng)險(xiǎn)。

　　公開信息顯示，國泰君安（香港）系國泰君安金融控股（國泰君安國際業(yè)務(wù)平臺(tái)）納入合并范圍的主要子公司之一，持股比例為68.48%。

　　國泰君安（香港）注冊(cè)地為中國香港，實(shí)繳資本為75億港元，業(yè)務(wù)性質(zhì)為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。