廣發(fā)證券(000776,股吧)(01776)發(fā)布公告，2020年7月10日，該及相關人員分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

　　其中，公司收到廣東證監(jiān)局《關于對廣發(fā)證券股份有限公司采取責令改正、限制業(yè)務活動、責令限制高級管理人員權利監(jiān)管措施的事先告知書》(中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書[2020] 1號)，原文如下：

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第58號，根據(jù)證監(jiān)會令第63號修改，以下簡稱《保薦管理辦法》)、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡稱《債券管理辦法》)的有關規(guī)定，我局擬對你公司采取責令改正、暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務有關文件12個月、責令限制高級管理人員權利的監(jiān)管措施。現(xiàn)將我局擬作出上述監(jiān)管措施所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，以及你公司所享有的有關權利予以告知。

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在康美藥業(yè)股份有限公司(康美藥業(yè))2014年非公開發(fā)行優(yōu)先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發(fā)行股票項目、 2018年公司債券項目、康美實業(yè)投資控股有限公司2017年可交換公司債券項目中未勤勉盡責，盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失，缺乏應有的執(zhí)業(yè)審慎，內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式，未按規(guī)定履行持續(xù)督導與受托管理義務。

　　上述行為違反了《保薦管理辦法》第四條、第二十四條、第三十五條，《債券管理辦法》第七條、第四十九條、第五十條、第五十二條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條，《保薦管理辦法》第六十六條、第六十七條，《債券管理辦法》第五十八條、第六十三條的規(guī)定，我局擬對你公司采取責令改正、暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務有關文件12個月、責令限制高級管理人員權利的監(jiān)管措施，其中責令限制高級管理人員權利的監(jiān)管措施具體為：限制時任分管相關投行業(yè)務的副總經(jīng)理歐陽西領取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權利，限制時任分管相關投行業(yè)務的副總經(jīng)理秦力領取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權利，已領取部分應全部退回公司。

　　對此，你公司有陳述、申辯的權利。你公司提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)覆核成立的，我局將予以采納。如果你公司放棄陳述、申辯的權利，我局將按照上述事實、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)管措施決定。

　　請你公司在收到本告知書后5個工作日內(nèi)，將《告知書回執(zhí)》(注明對上述權利的意見)傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權利。