香港交易所旗下聯(lián)交所，今天(3月15日)刊發(fā)《2020年上市委員會(huì)報(bào)告》，回顧上市委員會(huì)2020年的工作，并展望2021年及以后的政策方向。上市委員會(huì)主席白禮仁說(shuō)：「維持聯(lián)交所的市場(chǎng)質(zhì)素及聲譽(yù)仍然是我們2020年的重點(diǎn)工作，年內(nèi)我們已就調(diào)高主板盈利規(guī)定及檢討有關(guān)聯(lián)交所紀(jì)律處分權(quán)力及制裁的建議諮詢市場(chǎng)，并實(shí)行新的除牌制度。2021年我們將就前述兩項(xiàng)諮詢作出總結(jié)，并就檢討海外公司來(lái)港上市的機(jī)制及股份期權(quán)計(jì)劃制度展開(kāi)新的諮詢?！?/p>

　　2020年是繁忙的一年，上市委員會(huì)審理了151份上市申請(qǐng)。新興及創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)公司上市數(shù)目繼續(xù)增加，尤其是美國(guó)上市的大中華發(fā)行人按《主板上市規(guī)則》第十九C章「回流」香港作第二上市的個(gè)案數(shù)目，由2019年僅1家大增至2020年的9家。

　　香港交易所于2020年刊發(fā)框架諮詢文件，就香港首次公開(kāi)招股結(jié)算程序全面現(xiàn)代化及數(shù)碼化的建議征詢市場(chǎng)意見(jiàn)，建議推出全新的線上服務(wù)平臺(tái)FINI (Fast Interface for New Issuance)，供新股市場(chǎng)參與者、顧問(wèn)以至監(jiān)管機(jī)構(gòu)透過(guò)這平臺(tái)進(jìn)行暢通無(wú)阻的數(shù)碼化溝通，將首次公開(kāi)招股的結(jié)算程序時(shí)間減省達(dá)八成之多。

　　聯(lián)交所由2018年起開(kāi)始研究應(yīng)用人工智能協(xié)助審閱年報(bào)，并于2020年正式采用作為恒常的監(jiān)管工具。聯(lián)交所亦于2020年10月推出了上市電子表格，供發(fā)行人及首次公開(kāi)招股申請(qǐng)人向聯(lián)交所提呈例行資料之用，及于12月的諮詢總結(jié)中落實(shí)完全無(wú)紙化的首次公開(kāi)招股流程。

　　冠狀病毒病疫情爆發(fā)為上市發(fā)行人帶來(lái)了多方面的挑戰(zhàn)。聯(lián)交所迅速作出應(yīng)變，并與證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)表聯(lián)合聲明及常問(wèn)問(wèn)題，以回應(yīng)發(fā)行人就押后刊發(fā)業(yè)績(jī)及年報(bào)，以及舉行股東大會(huì)的疑慮。

　　聯(lián)交所審閱了發(fā)行人的企業(yè)管治常規(guī)披露，并匯報(bào)了當(dāng)中的觀察及建議。聯(lián)交所亦刊發(fā)了全新及更新的指引材料，以協(xié)助上市申請(qǐng)人及其董事通盤考量如何建立企業(yè)管治及環(huán)境、社會(huì)及管治制度，并將有關(guān)因素融入業(yè)務(wù)策略。

　　上市委員會(huì)由27名獨(dú)立成員及當(dāng)然委員香港交易所集團(tuán)行政總裁組成。上市委員會(huì)是獨(dú)立的行政決策組織，也是聯(lián)交所的諮詢組織，職責(zé)包括監(jiān)察上市科、向聯(lián)交所提供有關(guān)上市事宜的政策意見(jiàn)、就上市申請(qǐng)人、上市發(fā)行人及所涉?zhèn)€別人士作出重要決策，同時(shí)也是復(fù)核機(jī)關(guān)。