?。ㄓ浾?嚴(yán)翠）福建證監(jiān)局日前發(fā)布行政處罰決定書，將一位私募老總利用職務(wù)便利，違規(guī)替他人投資并為其獲利近千萬的事實(shí)公之于眾。

　　經(jīng)福建證監(jiān)局查明，2013年12月，“招商證券—招商銀行—招商匯智之喜馬拉雅集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”成立，該計(jì)劃系以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，管理人為招商證券，托管人為招商銀行，研究顧問為北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司。其間，吳剛為北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人、董事總經(jīng)理、投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)投資決策以及具體下單操作，知悉相關(guān)交易信息。

　　2015年1月21日至10月23日，吳剛操作開立于華融證券深圳金田路證券營業(yè)部的“譚某”證券賬戶，先于（1-5個(gè)交易日）、同期或稍晚于（1-2個(gè)交易日）“招商匯智之喜馬拉雅計(jì)劃”買入東阿阿膠等16支股票，獲利948.02萬元。上述交易資金來源于“譚某”，吳剛按約定提取業(yè)績報(bào)酬。

　　上述16支股票包括東阿阿膠、恒逸石化、蘇寧環(huán)球、南嶺民爆、天邦股份、怡亞通、羅萊家紡、中恒電氣、比亞迪、勤上光電、匯川技術(shù)、先導(dǎo)股份、東方海洋、廣東鴻圖、廣電運(yùn)通、二六三。

　　福建證監(jiān)局認(rèn)為，吳剛的上述行為違反了證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成第三十八條所述情形，依此決定責(zé)令吳剛改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

　　據(jù)查，《暫行辦法》第二十三條第五項(xiàng)規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。