在1月16日格力電器（000651）召開的2019年度第一次臨時股東大會上，董事長董明珠在答股東提問時表示，2018年格力電器預計營收將達2000億元，稅后利潤預計超過260億元。董明珠不經(jīng)意的回答，沒想到跨越了“紅線”。

　　或許是已意識到董明珠的失言，當晚格力電器即披露了2018年業(yè)績預告，預告證明董明珠所言非虛。即使如此，17日深交所還是向上市公司下發(fā)了關注函，對董明珠的違規(guī)行為表示了“關注”。并要求格力電器嚴格規(guī)范董事、監(jiān)事、高級管理人員對外發(fā)布信息的行為，切實提高信息披露意識，遵守并促使有關人員遵守深交所《股票上市規(guī)則》和其他相關規(guī)定。

　　事實上，董明珠提前透露格力電器2018年業(yè)績狀況的違規(guī)行為是非常明顯的。如《證券法》第七十條規(guī)定，上市公司依法必須披露的信息，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的媒體發(fā)布。業(yè)績預告是屬于上市公司必須依法披露的信息，董明珠通過口頭發(fā)布，而不是上市公司通過指定媒體發(fā)布，已構成違規(guī)。再如《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。董明珠提前披露信息的行為，只向參加股東大會的投資者進行了披露，格力電器2018年業(yè)績狀況，沒有向所有投資者公平披露。此外，根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第2.15條規(guī)定，上市公司及相關信息披露義務人在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。董明珠的所作所為，也明顯違反發(fā)該規(guī)定。

　　董明珠等上市公司董事長的違規(guī)行為，應引起我們從兩個方面進行思考：其一是上市公司的重大信息該如何披露?其二是如何對上市公司董監(jiān)高信披違規(guī)行為進行監(jiān)管?

　　對于第一個問題，《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、滬深交易所《股票上市規(guī)則》都有明文規(guī)定，唯一不足的是對于違規(guī)行為，處罰太輕。特別是60萬元的頂格處罰，對上市公司而言，沒有絲毫的威懾力，也無法在市場上起到警示作用。個人以為，規(guī)范上市公司信息披露行為，大幅提高違規(guī)成本不可或缺。

　　對于第二個問題，個人則有如下建議。一是像上市公司的董秘一樣，上市公司包括董事長在內(nèi)的高管也須持證上崗。高管需要系統(tǒng)地學習《證券法》、《公司法》、《上市公司治理準則》，以及《上市公司信息披露管理辦法》等在內(nèi)的法律法規(guī)，并在通過考試后才能獲得任職資格。

　　二是對于泄露上市公司重大信息的高管，除了證監(jiān)會給予經(jīng)濟上的處罰外，深交所也應該進行嚴厲的紀律處分，并記入高管個人的誠信檔案，為相關違規(guī)人員今后是否能繼續(xù)擔任高管提供依據(jù)。

　　三是建議專門建立上市公司高管不當人選考核制度。從全方位對上市公司高管進行考核，比如像嚴重損害上市公司與股東利益、泄露重大未公開信息的高管，都應認定為高管的不當人選，以規(guī)范上市公司高管的日常言行。