11月4日訊 青島證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對青島【東軟載波(300183)、股吧】（300183）科技股份有限公司(簡稱“東軟載波”證券代碼：300183)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，東軟載波存在以下問題：2018年3月29日，東軟載波對外披露了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司安締諾股權(quán)的公告》，擬將持有的上海安締諾科技有限公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給江西比亞迪（002594）電子部品件有限公司，東軟載波在當(dāng)期確認(rèn)了相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。

　　2019年5月31日，東軟載波披露《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》，因前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)會計處理存在錯誤，公司將2018年一季報、半年報和三季報歸屬于母公司所有者的凈利潤(以下簡稱“凈利潤”)均下調(diào)1,792.4萬元，調(diào)減金額占更正后凈利潤比例分別為71.04%、25.89%和18.04%。

　　東軟載波上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對東軟載波采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　崔健、吳迪、孫雪飛分別作為公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述問題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條的規(guī)定，青島證監(jiān)局要求上述三人于2019年11月4日14時攜帶有效的身份證件到青島證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對青島東軟載波科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　青島東軟載波科技股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題。

　　2018年3月29日，你公司對外披露了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司安締諾股權(quán)的公告》，擬將持有的上海安締諾科技有限公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給江西【比亞迪(002594)、股吧】電子部品件有限公司，你公司在當(dāng)期確認(rèn)了相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。2019年5月31日，你公司披露《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》，因前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)會計處理存在錯誤，公司將2018年一季報、半年報和三季報歸屬于母公司所有者的凈利潤(以下簡稱“凈利潤”)均下調(diào)1,792.4萬元，調(diào)減金額占更正后凈利潤比例分別為71.04%、25.89%和18.04%。

　　你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提升財務(wù)核算水平，切實做好信息披露工作。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年10月28日

　　關(guān)于對崔健、吳迪、孫雪飛采取監(jiān)管談話措施的決定

　　崔健、吳迪、孫雪飛：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)青島東軟載波科技股份有限公司(以下簡稱東軟載波或公司)存在以下問題。

　　2018年3月29日，東軟載波對外披露了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司安締諾股權(quán)的公告》，擬將持有的上海安締諾科技有限公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給江西比亞迪電子部品件有限公司，公司在當(dāng)期確認(rèn)了相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。2019年5月31日，公司披露《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》，因前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)會計處理存在錯誤，公司將2018年一季報、半年報和三季報歸屬于母公司所有者的凈利潤(以下簡稱“凈利潤”)均下調(diào)1,792.4萬元，調(diào)減金額占更正后凈利潤比例分別為71.04%、25.89%和18.04%。

　　東軟載波上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

　　崔健、吳迪、孫雪飛分別作為公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述問題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條的規(guī)定，現(xiàn)要求你們?nèi)擞?019年11月4日14時攜帶有效的身份證件到青島證監(jiān)局(青島市東海西路39號世紀(jì)大廈23層)接受監(jiān)管談話。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年10月28日