互聯(lián)網(wǎng)北京11月6日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站昨日公布的浙江監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（〔2019〕1號(hào)）顯示，2012年6月，華數(shù)網(wǎng)通信息港有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)通信息港”）與【浙大網(wǎng)新(600797)、股吧】（600797）科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙大網(wǎng)新”，600797.SH）共同出資設(shè)立浙江華通云數(shù)據(jù)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華通云數(shù)據(jù)”），其中網(wǎng)通信息港持股30.5%，浙大網(wǎng)新持股22%。2016年8月至2016年10月26日間，浙大網(wǎng)新與華通云數(shù)據(jù)展開(kāi)收購(gòu)方面的接洽，浙大網(wǎng)新董某青、董事長(zhǎng)史某、華通云數(shù)據(jù)董事長(zhǎng)鄭某林、浙江浙大網(wǎng)新集團(tuán)有限公司（浙大網(wǎng)新母公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)新集團(tuán)”）董事長(zhǎng)趙某等人共同參與了本次重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的制定、論證。2016年10月26日，浙大網(wǎng)新發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，稱(chēng)公司正在籌劃重大事項(xiàng)，該股自10月27日起停牌。2017年1月6日，公司股票復(fù)牌，公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)華通云數(shù)據(jù)股權(quán)，其中，現(xiàn)金支付金額為7.28億元，股份支付對(duì)價(jià)10.72億元，合計(jì)交易金額18億元。上述發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)完成后，公司將直接持有華通云數(shù)據(jù)100%股權(quán)。

　　浙大網(wǎng)新于2016年10月10日啟動(dòng)并于2016年10月26日停牌籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事宜屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，未公開(kāi)前屬內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2016年10月10日至2016年10月26日。網(wǎng)新集團(tuán)董事長(zhǎng)趙某為內(nèi)幕信息知情人。趙某知悉時(shí)間不晚于2016年10月11日。經(jīng)查詢(xún)，趙某系網(wǎng)新集團(tuán)法人代表、董事長(zhǎng)趙建。

　　馬某在內(nèi)幕敏感期內(nèi)與內(nèi)幕知情人趙建有通訊聯(lián)絡(luò)。當(dāng)事人韓鋒與馬某關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，操作其配偶“林某”賬戶買(mǎi)入浙大網(wǎng)新股票47.07萬(wàn)股，成交金額794.63萬(wàn)元。浙大網(wǎng)新股票復(fù)牌后，該賬戶全部賣(mài)出上述股票，沒(méi)有違法所得。

　　韓鋒的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)韓鋒處以60萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，浙大網(wǎng)新成立于1994年1月8日，注冊(cè)資本10.47億元，于1997年4月18日在上海證券交易所掛牌，史烈為法人代表、董事長(zhǎng)，截至2019年9月30日，網(wǎng)新集團(tuán)為浙大網(wǎng)新第一大股東，持股1.6億股，持股比例15.26%。趙建在浙大網(wǎng)新任董事。史烈現(xiàn)為華通云數(shù)據(jù)法人代表、董事長(zhǎng)，華通云數(shù)據(jù)現(xiàn)已為浙大網(wǎng)新全資子公司。

　　網(wǎng)新集團(tuán)成立于2001年6月6日，注冊(cè)資本3.37億人民幣，趙建為法人代表、董事長(zhǎng)，第一大股東為持股比例10.68%的浙江浙大圓正集團(tuán)有限公司，該公司為浙江大學(xué)控股集團(tuán)有限公司的全資子公司。

　　浙大網(wǎng)新于2017年2月25日發(fā)布的《浙大網(wǎng)新擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)涉及的浙江華通云數(shù)據(jù)科技有限公司股東全部權(quán)益評(píng)估報(bào)告》稱(chēng)，華通云數(shù)據(jù)的股東全部權(quán)益在評(píng)估基準(zhǔn)日的市場(chǎng)價(jià)值為22.52億元，較審計(jì)審定后華通云數(shù)據(jù)母公司凈資產(chǎn)43.56億元增值18.16億元，增值率為416.84%；較審計(jì)審定后華通云數(shù)據(jù)何冰報(bào)表歸屬母公司所有者權(quán)益51.16億元增值17.4億元，增值率為340.12%。

　　《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：

　　（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

　?。ㄈ┕居喠⒅匾贤赡軐?duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　　（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

　?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

　　（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

　?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉凰痉C(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

　　（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。 持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　行政處罰決定書(shū)[2019] 1號(hào)

　　當(dāng)事人：韓鋒，男，1966年1月出生，住址:杭州市拱墅區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)韓鋒內(nèi)幕交易浙大網(wǎng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙大網(wǎng)新”或“公司”）股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向韓鋒告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，韓鋒存在以下違法事實(shí)：

　　2012年6月，華數(shù)網(wǎng)通信息港有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)通信息港”）、浙大網(wǎng)新共同出資設(shè)立浙江華通云數(shù)據(jù)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華通云數(shù)據(jù)”），其中網(wǎng)通信息港持股30.5%，浙大網(wǎng)新持股22%。

　　2016年8月18日，華通云數(shù)據(jù)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，會(huì)議同意授權(quán)華通云數(shù)據(jù)管理層尋找合作的目標(biāo)公司。會(huì)上，浙大網(wǎng)新董事長(zhǎng)史某表達(dá)了浙大網(wǎng)新收購(gòu)華通云數(shù)據(jù)的意愿。

　　2016年10月10日，浙大網(wǎng)新史某、董某青到上海，與華通云數(shù)據(jù)董事長(zhǎng)鄭某林等商談?wù)愦缶W(wǎng)新收購(gòu)華通云數(shù)據(jù)事宜，基本確定了浙大網(wǎng)新收購(gòu)華通云數(shù)據(jù)的合作意向。

　　2016年10月11日，史某、董某青告知浙江浙大網(wǎng)新集團(tuán)有限公司（浙大網(wǎng)新母公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)新集團(tuán)”）董事長(zhǎng)趙某談判情況，趙某表示支持收購(gòu)。

　　2016年10月26日，史某、董某青、鄭某林等收購(gòu)相關(guān)方談判收購(gòu)事項(xiàng)，形成初步方案。2016年10月26日下午股市收盤(pán)后，史某通知浙大網(wǎng)新董秘許某菲停牌。

　　2016年10月26日，浙大網(wǎng)新發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，稱(chēng)公司正在籌劃重大事項(xiàng)，該股自10月27日起停牌。2017年1月6日，公司股票復(fù)牌，公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)華通云數(shù)據(jù)股權(quán)，其中，現(xiàn)金支付金額為72,823.65萬(wàn)元，股份支付對(duì)價(jià)107,176.35萬(wàn)元，合計(jì)交易金額18億元。上述發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)完成后，公司將直接持有華通云數(shù)據(jù)100%股權(quán)。

　　浙大網(wǎng)新于2016年10月10日啟動(dòng)并于2016年10月26日停牌籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事宜屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，未公開(kāi)前屬內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2016年10月10日至2016年10月26日。趙某為內(nèi)幕信息知情人。趙某知悉時(shí)間不晚于2016年10月11日。

　　馬某在內(nèi)幕敏感期內(nèi)與內(nèi)幕知情人趙某有通訊聯(lián)絡(luò)。韓鋒與馬某關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，操作其配偶“林某”賬戶買(mǎi)入“浙大網(wǎng)新”股票470,700股，成交金額7,946,292.95元。“浙大網(wǎng)新”股票復(fù)牌后，該賬戶全部賣(mài)出上述股票，沒(méi)有違法所得?！傲帜场辟~戶自2015年2月16日開(kāi)戶至2016年10月17日均沒(méi)有證券交易，2016年10月18日轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)元后當(dāng)天開(kāi)始買(mǎi)入“浙大網(wǎng)新”股票，且買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)與馬某和內(nèi)幕知情人趙某的通訊聯(lián)絡(luò)時(shí)點(diǎn)一致。韓鋒上述交易行為與本案內(nèi)幕信息高度吻合且無(wú)正當(dāng)信息來(lái)源和合理解釋。

　　上述事實(shí)，有浙大網(wǎng)新公告、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄、通話記錄、當(dāng)事人證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料等證據(jù)證明。

　　韓鋒的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

　　對(duì)韓鋒處以60萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專(zhuān)戶），開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年11月4日