全面提升風險管理水平，實現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展。首先，從觀念宗旨上，西南證券（600369）要求投資銀行業(yè)務人員始終把“風控是投行核心競爭力”的觀念擺在第一位，通過專業(yè)的風險判斷和風險控制能力，保障業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，打造對公司、監(jiān)管和客戶的三方信譽，形成良性循環(huán)的機制。其次，在控制與管理風險的手段上，公司要求業(yè)務人員在執(zhí)業(yè)過程中不消極躲避風險，而是主動發(fā)現(xiàn)風險、判斷風險、暴露風險、提示風險，與公司合規(guī)風控部門一起研討風險應對方案。再次，公司要求履行一線合規(guī)、風控、質控職責的工作人員能主動面向業(yè)務、面向客戶、面向市場，就業(yè)務風險提供解決思路，切實承擔起“合規(guī)風控創(chuàng)造價值”的職責。西南證券始終秉承嚴謹?shù)娘L險理念，不斷優(yōu)化主動風險管理手段，強化相關專業(yè)部門的風控職責，從而逐步提升投資銀行業(yè)務風險管理的整體水平。

　　提升科技實力，促進投資銀行業(yè)務提質增效。在通過技術手段提升投行管理水平方面，近年來西南證券進行了積極有效的探索。公司建立了在行業(yè)內領先的投行業(yè)務底稿電子化管理系統(tǒng)、項目管理系統(tǒng)、風險預警系統(tǒng)和債券違約風險管理系統(tǒng)，未來還將嘗試智能審核系統(tǒng)。公司將堅持以科技智能化手段提升投行業(yè)務質量和效率的道路，全面擁抱數(shù)字化轉型。通過技術手段構建一個具有承上啟下樞紐作用的數(shù)字化大平臺，實現(xiàn)投行業(yè)務中審核、分析、操作等基礎流程工作的智能運營與體系化運作，構建強大的運營支撐體系，提升資源利用效能，釋放投行前臺人員的戰(zhàn)斗力，讓業(yè)務人員更聚焦于滿足市場客戶需求，做好深耕服務。同時，公司在風險管理技術系統(tǒng)上深耕細作，以科技助力公司打造專業(yè)化、集團化、平臺化的合規(guī)風控核心競爭力。

　　西南證券將繼續(xù)把握資本市場改革機遇，服務國家發(fā)展戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟需求，推動證券公司高質量發(fā)展。團結協(xié)作、努力奮斗，共同把西南證券建設成為具備一流的創(chuàng)新意識、業(yè)務能力和管理水平的現(xiàn)代投資（000900）銀行。