11月26日，【康力電梯(002367)、股吧】發(fā)布兩份收到深圳證券交易所問詢函。

　　一、《關(guān)于對(duì)康力電梯（002367）股份有限公司的問詢函》(中小板問詢函【2019】第351號(hào))。

　　2019年3月20日，公司披露公告稱，使用閑置自有資金購(gòu)買的“良卓資產(chǎn)穩(wěn)健致遠(yuǎn)票據(jù)投資私募基金”的受托方上海良卓資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“良卓資產(chǎn)”)涉嫌出現(xiàn)違規(guī)情形。公司持有該私募基金合計(jì)11,000萬(wàn)元份額尚未到期，公司目前了解到該私募基金存在重大違約風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人涉嫌未按合同約定使用受托資金，可能導(dǎo)致公司相關(guān)投資資金不能如期、足額收回。

　　2019年9月19日，公司對(duì)外披露《擬對(duì)外戰(zhàn)略投資的公告》稱，公司計(jì)劃使用自有資金800萬(wàn)美元，以基石投資者的身份參與認(rèn)購(gòu)四川藍(lán)光嘉寶服務(wù)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“嘉寶股份”)在香港聯(lián)合交易所(以下簡(jiǎn)稱“香港聯(lián)交所”)的首次公開發(fā)行股份。公司將承諾作為基石投資人，在嘉寶股份于香港聯(lián)交所上市成功之日起6個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行減持。

　　深交所對(duì)上述事項(xiàng)表示高度關(guān)注，請(qǐng)公司對(duì)以下事項(xiàng)做出補(bǔ)充說(shuō)明：

　　1、結(jié)合上述私募基金的協(xié)議具體內(nèi)容、協(xié)議中約定投資標(biāo)的情況、對(duì)外戰(zhàn)略投資協(xié)議具體內(nèi)容，核實(shí)上述兩筆交易是否屬于《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》中第7.1.1條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資的范疇。如是，請(qǐng)自查并核實(shí)公司是否已按照相關(guān)規(guī)定對(duì)上述交易履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù)。律師對(duì)上述交易是否屬于風(fēng)險(xiǎn)投資以及審議程序的合規(guī)性發(fā)表明確意見。

　　2、針對(duì)投資的私募基金違規(guī)使用資金，說(shuō)明公司采取的資金托管等保障措施以及事后追償措施。

　　3、根據(jù)協(xié)議，公司作為基石投資者，將支付800萬(wàn)美元。說(shuō)明交易完成后公司持有嘉寶股份的股份比例情況，并說(shuō)明上述估值的依據(jù)及其合理性。

　　4、結(jié)合交易完成后公司持有嘉寶股份的股份比例情況，說(shuō)明公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃以及購(gòu)買上述股權(quán)將如何積極推動(dòng)與下游優(yōu)質(zhì)客戶的深度合作。

　　二、《關(guān)于對(duì)康力電梯股份有限公司的關(guān)注函》(中小板關(guān)注函【2019】第394號(hào))：

　　2019年11月26日，公司對(duì)外披露《關(guān)于公司購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》，公司持有的7900萬(wàn)元華領(lǐng)定制9號(hào)銀行承兌匯票分級(jí)私募基金存在期滿相關(guān)投資本金及收益不能如期、足額兌付的風(fēng)險(xiǎn)。此外，截至目前，公司及子公司購(gòu)買的非銀行理財(cái)產(chǎn)品中，11,000萬(wàn)元良卓資產(chǎn)穩(wěn)健致遠(yuǎn)票據(jù)投資私募基金、3,000萬(wàn)元大通陽(yáng)明18號(hào)一期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存在兌付風(fēng)險(xiǎn)，公司在2018年年報(bào)中對(duì)上述理財(cái)產(chǎn)品分別計(jì)提8,200萬(wàn)元和3,000萬(wàn)元減值準(zhǔn)備。

　　深交所對(duì)上述事項(xiàng)表示關(guān)注，請(qǐng)公司就以下事項(xiàng)進(jìn)行核查并做出說(shuō)明：

　　1、結(jié)合投資資金損失的可能性、華領(lǐng)資產(chǎn)法定代表人孫祺及其配偶董敏出具的《保證承諾函》等保證文件，詳細(xì)說(shuō)明存在兌付風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品對(duì)公司2019年年度報(bào)告可能產(chǎn)生的影響，包括對(duì)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)的影響。請(qǐng)會(huì)計(jì)師發(fā)表專項(xiàng)意見。

　　2、說(shuō)明該私募基金管理人華領(lǐng)資產(chǎn)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人情況，并說(shuō)明華領(lǐng)資產(chǎn)及其實(shí)際控制人是否與公司、公司控股股東、實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面存在關(guān)系;若存在，請(qǐng)說(shuō)明具體情況。

　　3、對(duì)比分析公司及子公司購(gòu)買的非銀行理財(cái)產(chǎn)品收益率及銀行理財(cái)產(chǎn)品收益率，非銀行理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)提示、對(duì)該產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)情況，結(jié)合部分非銀行理財(cái)產(chǎn)品無(wú)法兌付的原因分析、非銀行理財(cái)產(chǎn)品投資協(xié)議具體內(nèi)容、協(xié)議中約定投資標(biāo)的情況，補(bǔ)充說(shuō)明：是否符合前期股東大會(huì)審議授權(quán)的購(gòu)買范圍，即“低風(fēng)險(xiǎn)的信托產(chǎn)品或商業(yè)銀行、信托機(jī)構(gòu)和其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的其他低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品”，前期購(gòu)買的非銀行理財(cái)產(chǎn)品是否存在不符合股東大會(huì)審議授權(quán)的情形。