1月6日電 1月6日(周一)盤前，剛被證監(jiān)會(huì)處罰的華林證券（002945）發(fā)布公告稱，監(jiān)管措施所涉限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模，并非完全停止新增業(yè)務(wù)，公司仍可拓展新業(yè)務(wù)。不過(guò)，今日開(kāi)盤，華林證券仍大跌逾9%。

　　1月3日晚間，華林證券公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書(shū)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。根據(jù)決定書(shū)，證監(jiān)會(huì)列數(shù)了華林證券的“七宗罪”：

　　一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒(méi)有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。

　　二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見(jiàn)。

　　三是對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。

　　四是未對(duì)投行、業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

　　五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。

　　六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。

　　七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

　　在華林證券被罰后，有媒體指出，全部新增業(yè)務(wù)暫停3個(gè)月，這在近幾年證券行業(yè)處罰史上，實(shí)屬罕見(jiàn)，僅次于去年證監(jiān)會(huì)摘牌華信證券全部業(yè)務(wù)資格的最嚴(yán)罰單。

　　對(duì)于上述處罰內(nèi)容，今日早間，華林證券公開(kāi)表示，截至目前，公司針對(duì)監(jiān)管措施所涉事項(xiàng)已整改完成。監(jiān)管措施所涉限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模，并非完全停止新增業(yè)務(wù)，而是對(duì)新增業(yè)務(wù)的規(guī)模進(jìn)行限制，公司仍可以在限制新增規(guī)模范圍內(nèi)拓展新業(yè)務(wù)，各項(xiàng)原有業(yè)務(wù)也仍可以正常開(kāi)展，也不影響投行等部門已承接的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常推進(jìn)。目前公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)均正常開(kāi)展。

　　根據(jù)資料，華林證券于2019年1月17日起開(kāi)始在A股交易，截至收到上述證監(jiān)會(huì)決定書(shū)，華林證券上市尚不滿一年。華林證券2019年前三季度的季報(bào)顯示，公司營(yíng)收均同比下降，下降幅度分別為1.41%、8.74%和7.46%。歸母凈利方面，在2019年第一季度同比增長(zhǎng)12.76%，第二季度同比下降1.39%，第三季度同比上漲17.49%。今日(6日)開(kāi)盤，華林證券大跌逾9%，報(bào)13.38元/股。