1月8日訊(記者里豫 胡朝輝)【華林證券(002945)、股吧】（002945）(002945.SZ)的一紙公告令其“家族式”的公司治理結(jié)構(gòu)再次曝光，同時(shí)引出的還有其實(shí)控人旗下龐大的商業(yè)帝國(guó)版圖。

　　1月3日晚，華林證券發(fā)布公告稱，因公司存在七大違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　這七大違規(guī)行為直指公司內(nèi)控合規(guī)性，其中包括“總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事?！?/p>

　　天眼查顯示，華林證券實(shí)際控制人林立除在3家公司擔(dān)任法人之外，還在6家公司擔(dān)任高管，實(shí)際控制公司更超過(guò)了80家。由林立控股99.67%的深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司(下稱立業(yè)集團(tuán))經(jīng)營(yíng)涉及電力、高科技、房地產(chǎn)、物資供銷、信息咨詢、計(jì)算機(jī)軟件、通信產(chǎn)品等十余個(gè)門類，注冊(cè)資本達(dá)30億元。

　　早在2007年胡潤(rùn)百富榜上，林立就以140億元的身價(jià)排在了第41位。

　　“家族生意”屢遭質(zhì)疑

　　事實(shí)上，這并不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)首次關(guān)注華林證券的公司治理結(jié)構(gòu)。

　　華林證券于2019年1月17日在深圳中小板上市。在已上市的40余家券商中，華林證券“家族式”的公司治理結(jié)構(gòu)一直都是一個(gè)神奇的存在。

　　2019年11月12日晚，華林證券發(fā)布的調(diào)整公司高管人員公告稱，聘任朱文瑾為總經(jīng)理，聘任關(guān)曉斌為財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　而在此之前，華林證券實(shí)控人林立同時(shí)擔(dān)任公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理職位，其妻潘寧任公司董事、副總裁及財(cái)務(wù)總監(jiān)，監(jiān)事會(huì)主席鐘納與林立則系表兄弟關(guān)系。

　　同時(shí)，從股權(quán)結(jié)構(gòu)上看，根據(jù)華林證券2019年三季報(bào)，其前三大股東立業(yè)集團(tuán)、深圳市怡景食品飲料有限公司(下稱怡景食品)、深圳市希格瑪計(jì)算機(jī)技術(shù)有限公司(下稱希格瑪)分別持股64.46%、17.96%、7.59%。怡景食品董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理張則勝同時(shí)在華林證券任監(jiān)事，而希格瑪?shù)亩麻L(zhǎng)兼總經(jīng)理正是鐘納。從歷史上看，立業(yè)集團(tuán)也曾是怡景食品和希格瑪?shù)墓蓶|，在2002年8月才正式退出。

　　對(duì)此，華林證券也在其IPO招股書中披露過(guò)“實(shí)際控制人控制的風(fēng)險(xiǎn)”。并稱“林立先生任本公司的董事長(zhǎng)，其夫人潘寧女士任公司副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，林立夫婦對(duì)公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響，其中包括：提名及選舉董事和監(jiān)事、 決定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和投資機(jī)會(huì)、決定股利分配、變更募集投資資金用途及審議任何重大事項(xiàng)(如兼并、收購(gòu)或投資)有關(guān)的機(jī)會(huì)。雖然公司建立了規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)、獨(dú)立董事制度及關(guān)聯(lián)交易決策制度等制度性安排減少實(shí)際控制人損害公司利益的可能，但是仍然存在實(shí)際控制人、控股股東可能利用其控股地位對(duì)公司人事、經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)決策等進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)從而損害 公司及其他股東利益的風(fēng)險(xiǎn)，如非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金等?！?/p>

　　早在2019年5月，深交所就曾向華林證券發(fā)送問(wèn)詢函，其中提到“請(qǐng)說(shuō)明近期董事和高級(jí)管理人員變動(dòng)較為頻繁的原因、對(duì)你公司正常經(jīng)營(yíng)是否產(chǎn)生影響，請(qǐng)自查并說(shuō)明你公司董事和高級(jí)管理人員兼任各項(xiàng)職務(wù)的情況，能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監(jiān)督，能否確保內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，董事和高級(jí)管理人員能否有足夠的時(shí)間和精力勝任相關(guān)工作?！?/p>

　　當(dāng)時(shí)，華林證券剛剛進(jìn)行了頻繁的高管人員調(diào)整，其中包括林立由董事長(zhǎng)職務(wù)變更為董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官，以及新任命了首席風(fēng)險(xiǎn)官和3名副總裁職位。

　　華林證券在對(duì)問(wèn)詢函的回復(fù)中表示，人員變動(dòng)主要系董事會(huì)換屆所致，公司人員變化并未對(duì)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性造成不利影響，公司已根據(jù)監(jiān)管規(guī)定建立健全了內(nèi)部控制制度并有效執(zhí)行。同時(shí)稱林立已辭去立業(yè)集團(tuán)董事長(zhǎng)，更加專注于華林證券的經(jīng)營(yíng)決策工作。

　　2019年9月，上海監(jiān)管局又發(fā)布了關(guān)于對(duì)盧己為采取出具警示函措施的決定。警示函顯示，盧己為在擔(dān)任華林證券上海浦東南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，同時(shí)控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等問(wèn)題。

　　依據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

　　其后，華林證券又進(jìn)行過(guò)多次高管人員調(diào)整，但這顯然并沒(méi)有打消監(jiān)管層的疑慮。

　　財(cái)技高超造就隱形富豪

　　華林證券披露的高管信息顯示，林立1963年5月出生,曾先后在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行擔(dān)任不同職務(wù)，并于1995年4月創(chuàng)立立業(yè)集團(tuán)并擔(dān)任董事長(zhǎng)職位。林立還曾于2006年5月至2009年5月，2012年6月至2015年6月任中國(guó)平安保險(xiǎn)(集團(tuán))股份有限公司監(jiān)事?？芍^是身跨金融、實(shí)業(yè)兩界的實(shí)力人物。

　　立業(yè)集團(tuán)一直是林立旗下的旗艦企業(yè)，天眼查顯示，其前身名為深圳市立業(yè)投資發(fā)展有限公司，公司成立20多年來(lái)已歷經(jīng)90余次工商變更，注冊(cè)資本從最初的1000萬(wàn)元已增至目前的30億元，公司股東和經(jīng)營(yíng)范圍也經(jīng)過(guò)了多次變化。

　　立業(yè)集團(tuán)旗下控股公司主要有從事新能源項(xiàng)目投資、開(kāi)發(fā)的海豐立業(yè)電力投資有限公司，注冊(cè)資本為2億元；從事貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的深圳市立信融資擔(dān)保有限公司，注冊(cè)資本為1億元；以及注冊(cè)資本為1 億元的深圳市融通供應(yīng)鏈商業(yè)服務(wù)股份有限公司；注冊(cè)資本為1億元的立業(yè)京城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司等等。

　　此外，林立還間接持有華林證券、平安保險(xiǎn)、廣東發(fā)展銀行、融通基金管理有限公司的股權(quán)。

　　關(guān)于林立的發(fā)家史，網(wǎng)上也有頗多傳聞。例如其2003年如何從地方國(guó)資部門手中收購(gòu)了江門證券(華林證券前身)以及如何取得的平安保險(xiǎn)股權(quán)等等。傳聞或已不可考，但從華林證券上市以來(lái)披露的一系列信息中也足見(jiàn)林立的資本運(yùn)作能力。

　　2019年5月，上市不足4個(gè)月的華林證券就急忙拋出了一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃，華林證券全資子公司華林創(chuàng)新投資有限公司擬收購(gòu)立業(yè)集團(tuán)持有的4.8922% 的深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司股權(quán)。本次收購(gòu)擬采用現(xiàn)金方式，標(biāo)的金額約為11.5億元。

　　華林證券表示，如果收購(gòu)?fù)瓿?，將有利于華林創(chuàng)新未來(lái)與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的有效協(xié)同，提升公司投資銀行業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)條線的資源整合。

　　但是，此筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓卻引來(lái)了深交所的問(wèn)詢函，監(jiān)管層要求華林證券對(duì)股權(quán)受讓情況作出說(shuō)明。華林證券隨后回復(fù)稱，由于各方面條件尚不成熟，本次交易將不再推進(jìn)。

　　而在此前不久，立業(yè)集團(tuán)還曾計(jì)劃發(fā)行20億元債券，承銷商就是華林證券。立業(yè)集團(tuán)在發(fā)行文件中表示，此次債券募集資金10億元擬用于償還銀行貸款，10億元用于償還“15立業(yè)債”?！?5立業(yè)債”到期日為2020年12月7日，未償本金余額為19.9996億元。

　　對(duì)此，上交所在3月22日發(fā)布的反饋意見(jiàn)顯示，立業(yè)集團(tuán)報(bào)告期內(nèi)其他應(yīng)收款逐年增加，且非經(jīng)營(yíng)性占款比例較大，需就此做出進(jìn)一步披露；此外，需提供2018年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，并對(duì)募集說(shuō)明書引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)分析及相關(guān)申請(qǐng)文件進(jìn)行更新。

　　根據(jù)立業(yè)集團(tuán)發(fā)布的公告，其2015年、2016年、2017年和2018年?duì)I業(yè)總收入分別為53.23億元、49.05億元、45.65億元和43.19億元，整體下降明顯。

　　其后，根據(jù)上交所披露的信息，此發(fā)債項(xiàng)目已被終止。