繼6月4日南京銀行（601009）因多項違規(guī)領(lǐng)的被罰超600萬元，6月5日，江蘇銀保監(jiān)局再次針對南京銀公示多張罰單，其中關(guān)于總行有5張，含個人罰單4張。

　　其中，江蘇銀保監(jiān)局于去年12月31日對南京銀行作出處罰，沒收違法所得13.8萬元，處以610萬元罰款。

　　具體違規(guī)事實包含：1.未將部分銀行承擔(dān)風(fēng)險的業(yè)務(wù)納入統(tǒng)一授信管理；2.同業(yè)投資資金違規(guī)用于支付土地出讓金；3.同業(yè)投資資金違規(guī)用于上市公司定向增發(fā)；4.同業(yè)投資資金違規(guī)用于土地儲備開發(fā)；5.違規(guī)為第三方金融機構(gòu)同業(yè)投資業(yè)務(wù)提供信用擔(dān)保；6.理財產(chǎn)品之間相互調(diào)節(jié)收益；7.理財資金投資非標(biāo)債權(quán)資產(chǎn)總額超過規(guī)定上限；8.面向一般個人客戶銷售的理財產(chǎn)品違規(guī)投資權(quán)益類資產(chǎn)；9.理財資金與自營資金未充分隔離；10.理財投資非標(biāo)業(yè)務(wù)未比照自營貸款管理；11.關(guān)聯(lián)方管理不全面；12.違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款；13.債券投資操作不規(guī)范。

　　另外，同一時間，江蘇銀保監(jiān)局對丁程、楊一紅均作出警告，并罰款5萬元處罰，因?qū)δ暇┿y行同業(yè)資金違規(guī)投向國家政策規(guī)定的限制性領(lǐng)域負管理責(zé)任。

　　而谷雨、李顥因?qū)δ暇┿y行同業(yè)資金違規(guī)流向房地產(chǎn)領(lǐng)域負管理責(zé)任，均被江蘇銀保監(jiān)局給予警告、罰款8萬元處罰。

　　另外，因員工違規(guī)代保管客戶重要資料，南京銀行大廠支行領(lǐng)了30萬元罰單。

　　因內(nèi)部控制不到位、未制定信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)具體管理制度導(dǎo)致發(fā)生案件，內(nèi)部控制不到位、對員工持續(xù)實施合同詐騙行為長期失察，南京銀行江北新區(qū)分行被罰60萬元。

　　而作為時任南京銀行江北新區(qū)分行分管公司業(yè)務(wù)副行長，邾小天（所屬單位南京銀行淮安分行）對所分管部門員工異常行為長期失察，所分管的信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)長期處于無章可循狀態(tài)，存在明顯失職行為，應(yīng)負管理責(zé)任，其被給予警告，并領(lǐng)8萬元罰單。

　　作為南京銀行江北新區(qū)分行行長，談衛(wèi)立（所屬單位南京銀行江北新區(qū)分行）任職期間該分行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)長期處于無章可循狀態(tài)，分行內(nèi)控和員工管理不到位，存在明顯失職行為，應(yīng)負管理責(zé)任，其同樣被給予警告，被處以5萬元罰款。